北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金     招募说明书(更新)      北信瑞丰基金不停有限公司 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型   证券投资基金招募说明书（更新）     基金不停东谈主：北信瑞丰基金不停有限公司     基金托管东谈主：中国成就银行股份有限公司 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                    招募说明书(更新)                         谬误请示   本基金经中国证监会 2015 年 8 月 17 日证监许可[2015]1953 号文注册召募。   基金不停东谈主保证招募说明书的内容信得过、准确、无缺。本招募说明书经中国证监会注册， 但中国证监会对本基金召募的注册，并不标明其对本基金的投资价值、商场远景和收益作念出 本色性判断或保证，也不标明投资于本基金莫得风险。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资东谈主在投资 本基金前，应全面了解本基金的产品性情，充分计划自身的风险承受智商，并承担基金投资 中出现的种种风险，包括：因政事、经济、社会等环境因素对质券价钱产生影响而形成的系 统性风险，个别证券独有的非系统性风险，由于基金投资东谈主一语气大宗赎回基金产生的流动性 风险，基金不停东谈主在基金不停实施过程中产生的基金不停风险，本基金的特定风险等，详见 招募说明书“风险揭示”章节。   投资有风险，投资者认购（或申购）基金时应谨慎阅读本基金的《招募说明书》、                                      《基金 合同》   、基金产品贵府概要等信息败露文献，自主判断基金的投资价值，自主作念出投资决策， 自行承担投资风险。基金不停东谈主提醒投资东谈主基金投资的“买者自夸”原则，在投资东谈主作出投资 决策后，基金运营景色与基金净值变化引致的投资风险，由投资东谈主自行负责。   基金的过往功绩并不预示其畴昔发扬。基金不停东谈主不停的其他基金的功绩并不组成新基 金功绩发扬的保证。   基金不停东谈主依照恪尽责守、敦厚信用、严慎致力的原则不停和运用基金金钱，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。   本更新招募说明书所载内容截止日为 2024 年 7 月 30 日，干系财务数据和净值发扬截止 日为 2024 年 6 月 30 日(财务数据未经审计)。本基金托管东谈主中国成就银行股份有限公司已复 核了本次更新的招募说明书。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                                  招募说明书(更新)                                 目 录 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新)                    一、引子   本招募说明书依据《中华东谈主民共和国证券投资基金法》（以下简称“《基金法》”）、《公 开召募证券投资基金运作不停目的》（以下简称“《运作目的》”）、《公开召募证券投资基金 销售机构监督不停目的》（以下简称“《销售目的》”）、《公开召募证券投资基金信息败露管 理目的》（以下简称“《信息败露目的》”）、《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不停 端正》   （以下简称“《流动性风险不停端正》”）以及《北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型 证券投资基金基金合同》编写。   基金不停东谈主承诺本招募说明书不存在职何乌有纪录、误导性讲明或者谬误遗漏，并对其 信得过性、准确性、无缺性承担法律职责。本基金是根据本招募说明书所载明的贵府肯求召募 的。本基金不停东谈主莫得奉求或授权任何其他东谈主提供未在本招募说明书中载明的信息，或对本 招募说明书作任何解释或者说明。   本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 合同当事东谈主之间权利、义务的法律文献。基金投资东谈主自依基金合同取得基金份额，即成为基 金份额执有东谈主和基金合同确当事东谈主，其执有基金份额的步履本人即标明其对基金合同的承认 和接受，并按照《基金法》            、基金合同过火他干系端正享有权利、承担义务。基金投资东谈主欲 了解基金份额执有东谈主的权利和义务，应详备查阅基金合同。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                   招募说明书(更新)                       二、释义   《招募说明书》中除非文意另有所指，下列词语或简称具有如下含义： 对基金合同的任何灵验改进和补充 活配置混杂型证券投资基金托管公约》及对该托管公约的任何灵验改进和补充 基金招募说明书》过火更新 产品贵府概要》过火更新 份额发售公告》 行政规章以过火他对基金合同当事东谈主有敛迹力的决定、决议、文告等          ：指 2003 年 10 月 28 日经第十届天下东谈主民代表大会常务委员会第五次会 议通过，2012 年 12 月 28 日第十一届天下东谈主民代表大会常务委员会第三十次会议改进，自 改进 召募证券投资基金销售机构监督不停目的》及颁布机关对其往往作念出的改进 开召募证券投资基金信息败露不停目的》及颁布机关对其往往作念出的改进 集证券投资基金运作不停目的》及颁布机关对其往往作念出的改进 施的《公开召募敞开式证券投资基金流动性风险不停端正》及颁布机关对其往往作念出的改进 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 体，包括基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主 存续或经干系政府部门批准成就并存续的企业法东谈主、行状法东谈主、社会团体或其他组织 关法律法例端正不错投资于在中国境内照章召募的证券投资基金的中国境外的机构投资者 监会允许购买证券投资基金的其他投资东谈主的合称 份额的申购、赎回、调度、转托管及依期定额投资等业务 的其他条件，取得基金销售业务经验并与基金不停东谈主订立了基金销售服务公约，办理基金销 售业务的机构 账户的建立和不停、基金份额登记、基金销售业务的证明、计帐和结算、代理披发红利、建 立并看守基金份额执有东谈主名册和办理非交游过户等 或接受北信瑞丰基金不停有限公司奉求代为办理登记业务的机构，本基金的登记机构为北信 瑞丰基金不停有限公司 份额余额过火变动情况的账户 的基金份额变动及结余情况的账户 东谈主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并赢得中国证监会书面证明的日历 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历 个月 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 不停东谈主所不停的敞开式证券投资基金登记方面的业务功令，由基金不停东谈主和投资东谈主共同盲从 份额的步履 份额的步履 求将基金份额兑换为现款的步履 件，肯求将其执有基金不停东谈主不停的、某一基金的基金份额调度为基金不停东谈主不停的其他基 金基金份额的步履 销售机构的操作 金额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东谈主指定银行账户内自动完成扣款及受 理基金申购肯求的一种投资方式 换中转出肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额) 超越上一敞开日基金总份额的 10% 已罢了的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和用度的省俭 他金钱的价值总和 额净值的过程 （包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 赐与变现的金钱，包括但不限于到期日在 10 个交游日以上的逆回购与银行依期进款（含协 议约定有条件提前支取的银行进款）                、停牌股票、通顺受限的新股及非公开刊行股票、金钱 支执证券、因刊行东谈主债务失约无法进行转让或交游的债券等 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金              招募说明书(更新)                      三、基金不停东谈主   一、基金不停东谈主概况   称呼：北信瑞丰基金不停有限公司   住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号   办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印海外中心 A 栋 4 层   成随即间：2014 年 3 月 17 日   法定代表东谈主：李永东   注册本钱：壹亿柒仟万元整   电话：400-061-7297   传真：     （010）68619300   北信瑞丰基金不停有限公司是经中国证监会证监许可[2014]265 号文批准，由北京海外 相信有限公司与莱州瑞海投资有限公司公司共同发起成就，注册本钱达 1.7 亿元东谈主民币。目 前股权结构：北京海外相信有限公司 60%、莱州瑞海投资有限公司 40%。   二、主要东谈主员情况   夏彬先生，董事长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。历任中国石油总公司物 探局地调二处职员、四川金路股份有限公司证券部副司理、君安证券有限公司万航渡路营业 部商场部副总司理、国信证券有限公司研究中心研究员、深业投资开发有限公司投资总部总 司理、中钧科技（深圳）有限公司销售总监、中电鑫安投资不停有限公司筹备负责东谈主、北京 海外相信有限公司董秘、中电鑫安投资不停有限公司金钱分立负责东谈主、中原迎接有限职责公 司副总裁，现任北信瑞丰基金不停有限公司董事长。   昌青先生，董事，中共党员，厦门大学工商不停专科高等不停东谈主职工商不停硕士。曾在 中国工商银行北京分行、北京城市配合银行、北京市生意银行处事，历任北京银行股份有限 公司东谈主事部总司理、东谈主力资源总监、行长助理、党委委员、纪委文书，现任北京海外相信有 限公司副总司理。   史磊先生，董事，中共党员，毕业于都门经济贸易大学，经济学学士。2007 年 9 月参 加处事。先后在北京市审计局、北京公联公路集合线有限职责公司、北京海外相信有限公司 等单元处事，担任过科员、副主任科员、副科长、审计司理、高等司理、部门副总司理等职 务。   刘晓玲女士，专职董事，毕业于河北大学，经济学本科学士。历任博时基金不停有限公 司销售助理、渠谈司理、朔方地区大区总监、渠谈总监、富国基金不停有限公司零卖业务负 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新) 责东谈主、泰康金钱不停有限公司公募行状部商场负责东谈主、融通基金不停有限公司副总司理、宏 利基金不停有限公司（原泰达宏利基金不停有限公司）副总司理、现任北信瑞丰基金不停有 限公司总司理。   王薇女士，董事，中共党员，管帐师，毕业于都门经济贸易大学管帐系，获经济学学士 学位。历任北京万全管帐师事务所样子司理、信永中庸管帐师事务所高等审计员、北京金象 大药房医药连锁有限职责公司内审专员，现任益科正润投资集团有限公司副总裁、财务中心 总司理。   孙少博先生，董事，中共党员，毕业于中国地质大学(北京)法学系，曾任职于莱州瑞海 投资有限公司、北京益科瑞海矿业有限公司，现任北京益科瑞海矿业有限公司董事长助理、 怀集登云汽配股份有限公司副总司理。   赵旭东先生，孤苦董事，毕业于西南政法学院获本科学位，先后毕业于中国政法大学， 获硕士和博士学位。曾担任最高手民稽查院民事行政稽查厅副厅长，现任中国政法大学老师、 博士生导师、商法研究中心主任。   段拯先生，孤苦董事，中欧海外工商学院硕士，历任深圳发展银行支行行长、总行高等 主管，民生银行总行行状部副总司理，廊坊银行总行投行业务总监，现任安华研究院常务副 院长。   陈玥女士，孤苦董事，北京大学光华不停学院不停学博士，加拿大多伦多大学 Rotman 商学院管帐学专科联合培养博士，现任中央财经大学管帐学院副老师。   杨海坤先生，监事长，毕业于山东大学货币银行学专科，历任山东省农业银行处当事者谈主员， 山东证券公司投行部司理，上海甘证投资不停公司副总司理，益科正润投资集团有限公司执 行总裁，现任怀集登云汽配股份有限公司董事长、北信瑞丰基金不停有限公司监事长。   楼昕女士，监事，厦门大学新闻学专科硕士研究生。曾任中国医药对外贸易公司东谈主力资 源部东谈主事专员，现任北信瑞丰基金不停有限公司监察稽核部部门副总司理（主执处事）                                      。   姜晴女士，监事，中共党员，学士学位。曾任中加基金不停有限公司基金管帐，现任北 信瑞丰基金不停有限公司基金运营部总司理。   夏彬，董事长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。历任中国石油总公司物探局 地调二处职员、四川金路股份有限公司证券部副司理、君安证券有限公司万航渡路营业部市 场部副总司理、国信证券有限公司研究中心研究员、深业投资开发有限公司投资总部总司理、 中钧科技（深圳）有限公司销售总监、中电鑫安投资不停有限公司筹备负责东谈主、北京海外信 托有限公司董秘、中电鑫安投资不停有限公司金钱分立负责东谈主、中原迎接有限职责公司副总 裁，现任北信瑞丰基金不停有限公司董事长。   刘晓玲，总司理，毕业于河北大学，经济学本科学士。历任博时基金不停有限公司销售 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                       招募说明书(更新) 助理、渠谈司理、朔方地区大区总监、渠谈总监、富国基金不停有限公司零卖业务负责东谈主、 泰康金钱不停有限公司公募行状部商场负责东谈主、融通基金不停有限公司副总司理、宏利基金 不停有限公司（原泰达宏利基金不停有限公司）副总司理、现任北信瑞丰基金不停有限公司 总司理。   夏彬，董事长代任督察长，毕业于浙江大学，政事经济学硕士研究生。历任中国石油总 公司物探局职员、四川金路股份有限公司证券部副司理、君安证券有限公司万航渡路营业部 商场部副总司理、国信证券有限公司研究中心研究员、深业投资开发有限公司投资总部总经 理、中钧科技（深圳）有限公司销售总监、中电鑫安投资不停有限公司筹备负责东谈主、北京国 际相信有限公司董秘、中电鑫安投资不停有限公司金钱分立负责东谈主、中原迎接有限职责公司 副总裁，当代任北信瑞丰基金不停有限公司督察长。   王乃力，副总司理，1996 年 9 月参加处事。曾任朔方证券有限公司营业部副司理、鹏 华基金不停有限公司北京分公司总司理助理、国泰基金不停有限公司零卖业务部总监兼北京 分公司总司理、招商基金不停有限公司机构业务部总监，现任北信瑞丰基金不停有限公司副 总司理。   魏红生，首席信息官，中国科学手艺大学电子信息工程专科学士。历任奥鹏辛劳耕种中 心有限公司软件工程师，北京协诚星测科技有限公司软件工程师，伟创力集团德丽科技（珠 海）有限公司高等工程师，复深蓝信息手艺有限公司测试工程师，北信瑞丰基金不停有限公 司信息手艺部信息手艺工程师、信息手艺部负责东谈主，现任北信瑞丰基金不停有限公司首席信 息官。   张文博先生，北京大学金融学硕士,从事股票研究干系处事 7 年。曾任长盛基金不停有 限公司研究员，2016 年 4 月入职北信瑞丰基金不停有限公司任研究员,现任北信瑞丰基金管 理有限公司权益投资部基金司理，北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金基金 司理（2023 年 3 月 9 日于今）                    。曾任北信瑞丰兴瑞天真配置混杂型证券投资基金基金司理 （2021 年 5 月 6 日至 2022 年 1 月 17 日）                                 、北信瑞丰华丰天真配置混杂型证券投资基金基金 司理（2021 年 5 月 6 日至 2022 年 2 月 22 日）、北信瑞丰鼎丰天真配置混杂型发起式证券投 资基金基金司理（2021 年 5 月 6 日至 2022 年 11 月 13 日）、北信瑞丰新成长天真配置混杂 型证券投资基金基金司理（2022 年 7 月 4 日至 2023 年 3 月 8 日）                                           。   于军华先生，中国东谈主民大学世界经济学硕士毕业，CPA，CFA level II (passed)，从事证 券业 12 年。原国度信息中心经济推敲中心高等样子分析师，宏源证券研究所行业分析师， 擅长公司基本面分析。2014 年 4 月加入北信瑞丰基金不停有限公司，现任北信瑞丰基金管 理有限公司权益研究部基金司理，北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金基金 司理（2024 年 6 月 6 日于今）。曾任北信瑞丰无穷互联主题天真配置混杂型发起式证券投资 基金基金司理（2014 年 12 月 24 日至 2016 年 1 月 11 日）、北信瑞丰健康糊口主题天真配置 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                      招募说明书(更新) 混杂型证券投资基金基金司理（2015 年 3 月 27 日至 2016 年 4 月 7 日）                                              、北信瑞丰尊赢依期 敞开混杂型证券投资基金基金司理（2017 年 10 月 30 日至 2018 年 6 月 1 日）                                                 、北信瑞丰增 强陈述依期敞开混杂型证券投资基金基金司理（2017 年 2 月 20 日至 2019 年 4 月 4 日）、北 信瑞丰华丰天真配置混杂型证券投资基金基金司理                      （2018 年 3 月 19 日至 2019 年 5 月 10 日）、 北信瑞丰新成长天真配置混杂型证券投资基金基金司理（2015 年 11 月 11 日至 2020 年 6 月    、北信瑞丰祯祥中国主题天真配置混杂型证券投资基金基金司理（2015 年 5 月 5 日至 年 3 月 26 日）    本基金历任基金司理：    岑岭先生（2016 年 1 月 27 日至 2017 年 12 月 12 日）    陈乐华先生（2017 年 11 月 7 日至 2018 年 8 月 13 日）    张伟保先生（2018 年 4 月 23 日至 2021 年 1 月 26 日）    庞文杰先生（2021 年 1 月 26 日至 2023 年 3 月 9 日）    总司理刘晓玲女士，基金司理程敏先生，基金司理庞文杰先生。    三、基金不停东谈主的职责 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金不停东谈主的财产互相孤苦，对所不停的不同基金区分不停，区分记账，进行证 券投资；              《基金合同》过火他干系端正外，不得利用基金财产为我方及任 何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产； 金合同》等法律文献的端正，按干系端正筹画并公告基金净值，确信基金份额申购、赎回的 价钱； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)              、                                    、 过火他干系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主流露； 益；             《基金合同》过火他干系端正召集基金份额执有东谈主大会或配合基金 托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会； 以上； 够按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到干系贵府的复印件； 管东谈主； 承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职； 《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追偿； 承担职责； 承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期收尾后 30 日 内退还基金认购东谈主；   四、基金不停东谈主对于盲从法律法例的承诺 控制轨制，采用灵验步调，贵重违背《中华东谈主民共和国证券法》步履的发生； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新) 制轨制，采用灵验步调，贵重下列步履的发生：   （1）将基金不停东谈主固有财产或者他东谈主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公正地对待不停的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额执有东谈主之外的第三东谈主牟取利益；   （4）向基金份额执有东谈主非法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）流露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事相 关的交游举止；   （7）唐突牵累，不按照端正履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会端正回绝的其他步履。 法例及行业表率，敦厚信用、致力尽责，不从事以下举止：   （1）越权或非法筹备；   （2）违背基金合同或托管公约；   （3）挑升毁伤基金份额执有东谈主或其他基金干系机构的正当权益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中公私分明；   （5）拒却、扰乱、阻截或严重影响中国证监会照章监管；   （6）唐突牵累、滥用权益，不按照端正履行职责；   （7）流露在职职期间明察的干系证券、基金的生意奥密、尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交游举止；   （8）协助、接受奉求或以其他任何形势为其他组织或个东谈主进行证券交游；   （9）违背证券交游场面业务功令，利用对敲、倒仓等技能主管商场价钱，扯后腿商场秩 序；   （10）贬损同行，以提高我方；   （11）在公开信息败露和告白中挑升含有乌有、误导、诓骗身分；   （12）以不方正技能谋求业务发展；   （13）有悖社会公德，毁伤证券投资基金东谈主员形象；   （14）其他法律、行政法例以及中国证监会端正回绝的步履。   五、基金不停东谈主对于回绝性步履的承诺   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，本基金回绝从事下列步履： 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)   法律、行政法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系适度。   六、基金司理承诺 大利益； 容、基金投资计划等信息，或利用该信息从事或者昭示、默示他东谈主从事干系的交游举止；   七、基金不停东谈主的里面控制轨制   为了保证公司表率运作，灵验地注重和化解不停风险、筹备风险以及操作风险，确保基 金财务和公司财务以过火他信息信得过、准确、无缺，从而最猛进度地保护基金份额执有东谈主的 利益，本基金不停东谈主建立了科学合理、控制严实、运行高效的里面控制轨制。   里面控制轨制是指公司为罢了里面控制所在而建立的一系列组织机制、不停方法、操作 圭表与控制步调的总称。里面控制轨制由里面控制大纲、基本不停轨制、部门业务规章等组 成。   公司里面控制大纲是对公司端正端正的内控原则的细化和伸开，是对各项基本不停轨制 的统治和指挥，里面控制大纲明确了内控所在、内控原则、控制环境、内控步调等内容。   基本不停轨制包括里面管帐控制轨制、风险控制轨制、投资不停轨制、监察稽核轨制、 基金管帐轨制、信息败露轨制、信息手艺不停轨制、贵府档案不停轨制、功绩评估窥伺轨制 和谬误应变轨制等。   部门业务规章是在基本不停轨制的基础上，对各部门的主要职责、岗亭成就、岗亭职责、 操作守则等的具体说明。   健全性原则。里面控制机制必须掩饰公司的各项业务、各个部门或机构和各级东谈主员，并   涵盖到决策、践诺、监督、反馈等各个运作设施。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新)   灵验性原则。通过科学的内控技能和方法，建立合理的内控圭表，珍贵内控轨制的灵验 践诺。   孤苦性原则。公司各机构、部门和岗亭在职能上应当保执相对孤苦，公司基金金钱、自 有金钱、其他金钱的运作应当分离。   互相制约原则。公司里面部门和岗亭的成就必须权责分明、互相制衡，并通过切实可行 的步调来实行。   成本效益原则。公司应充分阐述各机构、各部门及各级职工的处事积极性，运用科学化 的方法尽量裁减筹备运作成本，提高经济效益，以合理的控制成本达到最好的里面控制效果。   （1）里面管帐控制轨制   公司依据《中华东谈主民共和国管帐法》、                   《金融企业管帐轨制》、                             《证券投资基金管帐核算业 务沟通》、     《企业财务通则》等国度干系法律、法例制订了基金管帐轨制、公司财务管帐轨制、 管帐处事操作经过和管帐岗亭职责，并针对各个风险控制点建立严实的管帐系统控制。   里面管帐控制轨制包括凭证轨制、复核轨制、账务处理圭表、基金估值轨制和圭表、基 金财务计帐轨制和圭表、成本控制轨制、财务收支审批轨制和用度报销不停目的、财产登记 看守和什物质产盘货轨制、管帐档案看守和财务嘱咐轨制等。   （2）风险不停控制轨制   风险控制轨制由风险控制委员会组织各部门制定，风险控制轨制由风险控制的所在和原 则、风险控制的机组成就、风险控制的圭表、风险类型的界定、风险控制的主要步调、风险 控制的具体轨制、风险控制轨制的监督与评价等部分组成。   风险控制的具体轨制主要包括投资风险不停轨制、交游风险不停轨制、财务风险控制制 度以及岗亭分离轨制、防火墙轨制、岗亭职责、反馈轨制、守秘轨制、职工步履准则等圭表 性风险不停轨制。   （3）监察稽核轨制   公司成就督察长，负责监督查验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情 况。督察长由董事会聘任，并经全体孤苦董事同意。 督察长负责组织指挥公司监察稽核处事。除应当藏匿的情况外，督察长享有充分的知情权和 孤苦的探询权。督察长根据履行职责的需要，有权参加或者列席公司董事会以及公司业务、 投资决策、风险不停等干系会议，有权调阅公司干系文献、档案。督察长应当依期或者不定 期向全体董事报送处事陈述，并在董事会及董事会下设的干系专门委员会依期会议上陈述基 金及公司运作的正当合规情况及公司里面风险控制情况。   公司成就监察稽核部门，具体践诺监察稽核处事。公司配备了充足及格的监察稽核东谈主员， 明确端正了监察稽核部门及里面各岗亭的职责和处事经过。   监察稽核轨制包括里面稽核不停目的、里面稽核处事准则等。通过这些轨制的建立，检 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新) 查公司各业务部门和东谈主员盲从干系法律、法例和规章的情况；查验公司各业务部门和东谈主员执 行公司里面控制轨制、各项不停轨制和业务规章的情况。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新)                         四、基金托管东谈主   一、基金托管情面况   （一）基本情况   称呼：中国成就银行股份有限公司(简称：中国成就银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼   法定代表东谈主：张金良   成随即间：2004 年 09 月 17 日   组织形势：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续筹备   基金托管经验批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   推敲东谈主：王小飞   推敲电话：(021)6063 7103   （二）主要东谈主员情况   中国成就银行总行设金钱托管业务部，下设概述处、基金业务处、证券保障业务 处、迎接相信业务处、全球业务处、待业金业务处、新兴业务处、客户服务与业务协 同处、运营不停处、跨境与外包不停处、托管应用系统支执处、内控合规处等 12 个职 能处室，在北京、上海、合肥设有托管运营中心，共有职工 300 余东谈主。自 2007 年起， 托管部一语气遴聘外部管帐师事务所对托管业务进行里面控制审计，并照旧成为通例化 的内控处事技能。   （三）基金托管业务筹备情况   看成国内首批开办证券投资基金托管业务的生意银行，中国成就银行一直秉执“以 客户为中心”的筹备理念，继续加强风险不停和里面控制，严格履行托管东谈主的各项职 责，切实珍贵金钱执有东谈主的正当权益，为金钱奉求东谈主提供高质地的托管服务。经过多 年稳步发展，中国成就银行托管金钱规模继续扩大，托管业务品种继续加多，已形成 包括证券投资基金、社保基金、保障资金、基本养老个东谈主账户、(R)QFII、(R)QDII、企 业年金、存托业务等产品在内的托管业务体系，是当今国内托管业务品种最都全的商 业银行之一。截止 2023 年年末，中国成就银行已托管 1334 只证券投资基金。中国建 设银行专科高效的托管服务智商和业务水平，赢得了业内的高度认同。中国成就银行 屡次被《全球托管东谈主》、 《财资》、《环球金融》杂志及《中国基金报》评比为“最好 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 托管银行”、一语气多年荣获中央国债登记结算有限职责公司（中债）“优秀金钱托管机 构”、银行间商场计帐所股份有限公司（上清所）“优秀托管银行”奖项、并先后荣获 《亚洲银众人》颁发的 2017 年度“最好托管系统实施奖”、2019 年度“中国年度托管 业务科技实施奖”、2021 年度“中国最好数字化金钱托管银行”、以及 2020 及 2022 年 度“中国年度托管银行（大型银行）”奖项。2022 年度，荣获《环球金融》 “中国最 佳次托管银行”，并看成唯独中资银行赢得《财资》“中国最好 QFI 托管银行”奖项。   二、基金托管东谈主的里面控制轨制   （一）里面控制所在   看成基金托管东谈主，中国成就银行严格盲从国度干系托管业务的法律法例、行业监 管规章和本行内干系不停端正，遵法筹备、表率运作、严格查验，确保业务的稳健运 行，保证基金财产的安全无缺，确保干系信息的信得过、准确、无缺、实时，保护基金 份额执有东谈主的正当权益。   （二）里面控制组织结构   中国成就银行设有风险内控不停委员会，负责全行风险不停与里面控制 处事，对 托管业务风险不停和里面控制的灵验性进行指挥。金钱托管业务部配备了专职内控合 规东谈主员负责托管业务的内控合规处事，具有孤苦诈骗内控合规处事权益和智商。   （三）里面控制轨制及步调   金钱托管业务部具备系统、完善的轨制控制体系，建立了不停轨制、控制轨制、 岗亭职责、业务操作经过，不错保证托管业务的表率操作和胜利进行；业务东谈主员具备 从业经验；业务不停严格实行复核、审核、查验轨制，授权处事实行辘集控制，业务 钤记按规程看守、存放、使用，账户贵府严格看守，制约机制严格灵验；业务操作区 专门成就，顽固不停，实施音像监控；业务信息由专职信息败露东谈主负责，贵重泄密； 业求罢了自动化操作，贵重东谈主为事故的发生，手艺系统无缺、孤苦。   三、基金托管东谈主对基金不停东谈主运作基金进行监督的方法和圭表   （一）监督方法   依照《基金法》过火配套法例和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运作。 利用自行开发的“新一代托管应用监督子系统”，严格按照现行法律法例以及基金合同 端正，对基金不停东谈主运作基金的投资比例、投资范围、投资组合等情况进行监督。在 日常为基金投资运作所提供的基金计帐和核算服务设施中，对基金不停东谈主发送的投资 指示、基金不停东谈主对各基金用度的索取与开支情况进行查验监督。   （二）监督经过 况进行监控，如发现投资很是情况，向基金不停东谈主进行风险请示，与基金不停东谈主进行 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 情况核实，督促其纠正，如有谬误很是事项实时陈述中国证监会。 解释或举证，如有必要将实时陈述中国证监会。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金              招募说明书(更新)                      五、干系服务机构   一、基金发售机构   称呼：北信瑞丰基金不停有限公司   住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号   办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印海外中心 A 栋 4 层   法定代表东谈主：李永东   客户服务电话：4000617297   （1）称呼：中国成就银行股份有限公司   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   法定代表东谈主：田国立   客户服务电话：95533   推敲东谈主：田 青   公司网址：www.ccb.com   （2）其他基金销售机构情况详见基金不停东谈主发布的干系公告。   基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金不停东谈主网站公示。   二、登记机构   称呼：北信瑞丰基金不停有限公司   住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号   办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印海外中心 A 栋 4 层   法定代表东谈主：李永东   电话：     （010）68619323   传真：     （010）68619300   三、出具法律意见书的讼师事务所   称呼：上海市通力讼师事务所   住所：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   办公地址：上海市银城中路 68 号期间金融中心 19 楼   负责东谈主：俞卫锋   推敲东谈主：孙睿 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   电话：     （021）31358666   传真：     （021）31358600   承办讼师：吕红、孙睿   四、审计基金财产的管帐师事务所   称呼:上会管帐师事务所（额外鄙俗合伙）   住所：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   办公地址：上海市静安区威海路 755 号文新报业大厦 25 楼   法定代表东谈主：张晓荣   推敲东谈主：杨伟平   推敲电话：13817860796   传真：201-52931369   承办注册管帐师：陈大愚、江嘉炜 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                     招募说明书(更新)                     六、基金的召募   本基金由基金不停东谈主依照《基金法》、《运作目的》、《销售目的》、基金合同过火他 干系端正，并经中国证监会 2015 年 8 月 17 日证监许可[2015]1953 号文注册召募。   本基金为混杂型基金，本基金运作方式为契约型敞开式。基金存续期限为不依期。   本基金召募期间按照每份基金份额面值 1.00 元东谈主民币发售。本基金自 2015 年 12 月 14 日至 2016 年 1 月 22 日进行发售。本基金成就召募期共召募 209,529,950.98 份基金份额。有 效认购户数为 1560 户。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新)                 七、基金合同的奏效   根据干系端正，本基金称心基金合同奏效条件，基金合同于 2016 年 1 月 27 日正经生 效。自基金合同奏效日起，本基金不停东谈主正经启动不停本基金。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金               招募说明书(更新)              八、基金份额的申购和赎回   一、申购和赎回场面   本基金的申购与赎回将通过销售机构进行。具体的销售网点将由基金不停东谈主在招募说明 书或基金不停东谈主网站列明。基金不停东谈主可根据情况变更或增减销售机构。基金投资者应当在 销售机构办理基金销售业务的营业场面或按销售机构提供的其他方式办理基金份额的申购 与赎回。若基金不停东谈主或其指定的销售机构通达电话、传真或网上等交游方式，投资东谈主不错 通过上述方式进行申购与赎回。   二、申购和赎回的敞开日实时刻   投资东谈主在敞开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交游所、深圳证 券交游所的普通交游日的交游时刻，但基金不停东谈主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的端正公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同奏效后，若出现新的证券交游商场、证券交游所交游时刻变更或其他额外情况， 基金不停东谈主将视情况对前述敞开日及敞开时刻进行相应的调治，但应在实施日前依照《信息 败露目的》的干系端正在指定媒介上公告。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月启动办理申购，具体业务办理时刻在申 购启动公告中端正。   基金不停东谈主自基金合同奏效之日起不超越 3 个月启动办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回启动公告中端正。   在确信申购启动与赎回启动时刻后，基金不停东谈主应在申购、赎回敞开日前依照《信息披 露目的》的干系端正在指定媒介上公告申购与赎回的启动时刻。   基金不停东谈主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东谈主在基金合同约定之外的日历和时刻建议申购、赎回或调度肯求且登记机构证明接 受的，其基金份额申购、赎回价钱为下一敞开日基金份额申购、赎回的价钱。   本基金已于 2016 年 2 月 29 日敞开日常申购、赎回业务。   三、申购与赎回的原则 行筹画； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金            招募说明书(更新)   基金不停东谈主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金不停东谈主必须在新规 则启动实施前依照《信息败露目的》的干系端正在指定媒介上公告。   四、申购与赎回的圭表   投资东谈主必须根据销售机构端正的圭表，在敞开日的具体业务办理时刻内建议申购或赎回 的肯求。   投资东谈主在提交申购肯求时须按销售机构端正的方式备足申购资金，投资东谈主在提交赎回申 请时须执有饱和的基金份额余额，不然所提交的申购、赎回肯求无效。   投资东谈主申购基金份额时，必须全额托付申购款项。投资东谈主托付申购款项，申购肯求即为 成立；登记机构证明基金份额时，申购奏效。基金份额执有东谈主递交赎回肯求，赎回成立；登 记机构证明赎回时，赎复活效。   投资东谈主赎回肯求顺利后，基金不停东谈主将在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生 多量赎回时，款项的支付目的参照基金合同干系条件处理。   基金不停东谈主应以交游时刻收尾前受理灵验申购和赎回肯求确本日看成申购或赎回肯求 日(T 日)，在普通情况下，本基金登记机构在 T＋1 日内对该交游的灵验性进行证明。T 日提 交的灵验肯求，投资东谈主应在 T＋2 日后(包括该日)实时到销售网点柜台或以销售机构端正的 其他方式查询肯求的证明情况。若申购不顺利，则申购款项退还给投资东谈主。   基金销售机构对申购、赎回肯求的受理并不代表肯求一定顺利，而仅代表销售机构确乎 接管到肯求。申购、赎回肯求的证明以登记机构或基金不停东谈主的证明结果为准。对于肯求的 证明情况，投资东谈主应实时查询并妥善诈骗正当权利。   五、申购和赎回的数目适度 单笔最低追加申购金额及最低赎回份额不适度，基金份额执有东谈主可将其全部或部分基金份额 赎回。各销售机构在不低于上述端正的前提下，可根据我方的情况调治初次最低申购金额、 最低追加申购金额、最低赎回份额适度，投资东谈主在销售机构办理干系业务时，需遵从销售机 构的干系约定； 该销售网点托管的基金份额少于 1 份，则全部基金份额必须一都赎回； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金              招募说明书(更新) 有端正或基金合同另有约定的除外； 应当采用设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒却大额申购、暂停基 金申购等步调，切实保护存量基金份额执有东谈主的正当权益。具体请参见招募说明书或干系公 告； 赎回的份额的数目适度，基金不停东谈主必须在调治实施前依照《信息败露目的》的干系端正在 指定媒介公告。   六、申购和赎回的价钱、用渡过火用途   本基金申购费率最高不高于 1.5%，且随申购金额的加多而递减。投资东谈主重迭申购的， 适用费率按单笔区分筹画。具体如下：      用度类别         申购金额（含申购费）                 申购费率      申购费   投资东谈主重迭申购，须按每次申购所对应的费率层次区分计费。   本基金的申购用度由投资东谈主承担，不列入基金财产，主要用于本基金的商场引申、销售、 登记等各项用度。   本基金赎回费率最高不超越1.5%，按基金份额执有东谈主执有该部分基金份额的时刻分段 设定如下：      用度类别        投资者执有基金时刻              赎回费率                                                全额计入                    执有期限                                               基金金钱                                                全额计入                                                基金金钱      赎回费                                                 金金钱                                                 金金钱 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                         招募说明书(更新)                                                          金金钱                                                          金金钱                                执有期限≥730 日       0%    投资东谈主可将其执有的全部或部分基金份额赎回。本基金的赎回用度由基金赎回东谈主承担， 在投资东谈主赎回本基金份额时收取，其中未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的 手续费。 率或收费方式实施日前依照《信息败露目的》的干系端正在指定媒介上公告。    七、申购份额与赎回金额的筹画    本基金的申购金额包括申购用度和净申购金额。    其中：    申购用度适用比例费率时，筹画公式如下：    净申购金额 = 申购金额 /（1＋申购费率）    申购用度 = 申购金额 ? 净申购金额    申购份额 = 净申购金额 / 申购当日基金份额净值    申购用度适用固定金额的情形下：    申购用度=固定金额    净申购金额=申购金额-申购用度    申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值    示例：某投资东谈主投资 1 万元申购本基金，申购费率为 1.5%，假设申购当日基金份额净 值为 1.155 元，则根据公式筹画出：    净申购金额 = 10,000 /（1+1.5%） = 9,852.22 元    申购用度 = 10,000 – 9,852.22 = 147.78 元    申购份额 = 9,852.22/ 1.155 = 8,530.06 份    即：投资东谈主投资 1 万元申购本基金，假设申购当日基金份额净值为 1.155 元，可得到    在本基金的赎回金额的筹画公式为：    选拔“份额赎回”方式，赎回价钱以赎回当日的基金份额净值为基准进行筹画，筹画公式：    赎回金额 = 赎回份额 × 赎回当日基金份额净值    赎回用度 = 赎回金额 × 赎回费率 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                  招募说明书(更新)   净赎回金额 = 赎回金额 ? 赎回用度   示例：某投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，执或然刻为 160 天，对应的赎回费率为   赎回总金额 = 10,000 × 1.056 = 10,560.00 元   赎回用度 = 10,560 × 0.50% = 52.80 元   净赎回金额 = 10,560 ? 52.80 = 10,507.20 元   即：投资东谈主赎回本基金 1 万份基金份额，执或然刻为 160 天，对应的赎回费率为 0.50%， 假设赎回当日基金份额净值是 1.056 元，则其可得到的净赎回金额为 10,507.20 元。   T 日的基金份额净值在本日收市后筹画，并按照基金合同约定公告。遇额外情况，经中 国证监会同意，不错顺应蔓延筹画或公告。本基金份额净值的筹画，保留到少许点后三位， 少许点后第四位四舍五入，由此产生的收益或损失由基金财产承担。具体筹画公式为：   基金份额净值 = 基金金钱净值/ 刊行在外的基金份额总份数。   申购的灵验份额为按试验证明的申购金额在扣除相应的用度后，以当日基金份额净值为 基准筹画，灵验份额单元为份。上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由 此产生的收益或损失由基金财产承担。   赎回金额为按试验证明的灵验赎回份额以当日基金份额净值为基准来筹画并扣除相应 的用度，赎回金额单元为元。上述筹画结果均按四舍五入方法，保留到少许点后 2 位，由此 产生的收益或损失由基金财产承担。 无本色性不利影响的情形下根据商场情况制定基金促销计划，针对以特定交游方式（如网上 交游、电话交游等）等进行基金交游的投资东谈主依期或不依期地开展基金促销举止。在基金促 销举止期间，按干系监管部门要求履行必要手续后，基金不停东谈主不错顺应调低基金申购费率。   八、申购和赎回的登记   投资东谈主申购基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈主登记权益并办理登记手续， 投资东谈主自 T＋2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资东谈主赎回基金顺利后，基金登记机构在 T＋1 日为投资东谈操纵理扣除权益的登记手续。   登记机构不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调治，但不得对投资 东谈主的正当权益有本色不利影响，并最迟于实施前依照《信息败露目的》的干系端正在指定媒 介公告。   九、拒却或暂停申购的情形 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)   发生下列情况时，基金不停东谈主可拒却或暂停接受投资东谈主的申购肯求： 购肯求。 份额执有东谈主利益组成潜在谬误不利影响频繁。 绩产生负面影响，或出现其他毁伤现存基金份额执有东谈主利益的情形。 达到或者超越 50%，或者变相规避 50%辘集度的情形时。 值手艺仍导致公允价值存在谬误不确信性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不停东谈主应当 暂停接受基金申购肯求。   发生上述第 1、2、3、5、7、8 项暂停申购情形之一且基金不停东谈主决定暂停申购时，基 金不停东谈主应当根据干系端正在指定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东谈主的申购肯求被拒 绝，被拒却的申购款项将退还给投资东谈主。在暂停申购的情况扬弃时，基金不停东谈主应实时规复 申购业务的办理。   十、暂停赎回或者减速支付赎回款项的情形   发生下列情形时，基金不停东谈主可暂停接受投资东谈主的赎回肯求或减速支付赎回款项： 回肯求或减速支付赎回款项。 停接受投资东谈主的赎回肯求。 值手艺仍导致公允价值存在谬误不确信性时，经与基金托管东谈主协商证明后，基金不停东谈主应当 减速支付赎回款项或暂停接受基金赎回肯求。   发生上述情形之一且基金不停东谈主决定暂停接受赎回肯求或减速支付赎回款项时，基金管 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新) 理东谈主应按端正报中国证监会备案，已证明的赎回肯求，基金不停东谈主应足额支付；如暂时不行 足额支付，应将可支付部分按单个账户肯求量占肯求总量的比例分派给赎回肯求东谈主，未支付 部分可脱期支付。若出现上述第 4 项所述情形，按基金合同的干系条件处理。基金份额执有 东谈主在肯求赎回时可事前取舍将当日可能未获受理部分赐与打消。在暂停赎回的情况扬弃时， 基金不停东谈主应实时规复赎回业务的办理并公告。   十一、多量赎回的情形及处理方式   若本基金单个敞开日内的基金份额净赎回肯求(赎回肯求份额总额加上基金调度中转出 肯求份额总额后扣除申购肯求份额总额及基金调度中转入肯求份额总额后的余额)超越前一 敞开日的基金总份额的 10%，即合计是发生了多量赎回。   当基金出现多量赎回时，基金不停东谈主不错根据基金那时的金钱组合景色决定全额赎回或 部分脱期赎回。   （1）全额赎回：当基金不停东谈主合计有智商支付投资东谈主的全部赎回肯求时，按普通赎回 圭表践诺。   （2）部分脱期赎回：当基金不停东谈主合计支付投资东谈主的赎回肯求有梗阻或合计因支付投 资东谈主的赎回肯求而进行的财产变现可能会对基金金钱净值形成较大波动时，基金不停东谈主在当 日接受赎回比例不低于上一敞开日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回肯求脱期办 理。   若本基金发生多量赎回，对于单个基金份额执有东谈主当日赎回肯求超越上一敞开日基金总 份额 10%以上的部分，基金不停东谈主有权先行对该单个基金份额执有东谈主超出 10%的赎回肯求 实施脱期办理。对于单个基金份额执有东谈主当日赎回肯求未超越上一敞开日基金总份额 10% （含 10%）的赎回肯求与其他投资者的赎回肯求应当按单个账户赎回肯求量占赎回肯求总 量的比例，确信当日受理的赎回份额。对于未能赎回部分，投资东谈主在提交赎回肯求时不错选 择脱期赎回或取消赎回。取舍脱期赎回的，将自动转入下一个敞开日接续赎回，直到全部赎 回为止；取舍取消赎回的，当日未获受理的部分赎回肯求将被打消。脱期的赎回肯求与下一 敞开日赎回肯求一并处理，无优先权并以下一敞开日的基金份额净值为基础筹画赎回金额， 依此类推，直到全部赎回为止。如投资东谈主在提交赎回肯求时未作明确取舍，投资东谈主未能赎回 部分作自动脱期赎回处理。   （3）暂停赎回：一语气 2 个敞开日以上(含本数)发生多量赎回，如基金不停东谈主合计有必 要，可暂停接受基金的赎回肯求；照旧接受的赎回肯求不错减速支付赎回款项，但不得超越 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   当发生上述脱期赎回并脱期办理时，基金不停东谈主应当通过邮寄、传真或者招募说明书规 定的其他方式（包括但不限于短信、电子邮件或由基金销售机构文告等方式）在 3 个交游日 内文告基金份额执有东谈主，说明干系处理方法，并在 2 日内在指定媒介上刊登公告。   十二、暂停申购或赎回的公告和重新敞开申购或赎回的公告 停公告。 新敞开申购或赎回公告，并公布最近 1 个敞开日的基金份额净值。 基金不停东谈主应提前 2 个处事日在指定媒介刊登基金重新敞开申购或赎回的公告，并在重新开 始办理申购或赎回的敞开日公告最近 1 个处事日的基金份额净值。 公告一次。暂停收尾基金重新敞开申购或赎回时，基金不停东谈主应提前 2 个处事日在指定媒介 一语气刊登基金重新敞开申购或赎回的公告，并在重新敞开申购或赎回日公告最近 1 个处事日 的基金份额净值。   十三、基金调度   本基金于 2016 年 2 月 29 日通达基金调度业务。   通过本公司柜台及网上交游系统办理基金调度，调度用度由转出基金赎回用度及基金申 购补差用度两部分组成。具体用度参照本公司基金调度干系业务功令。   由于各代理销售机构的系统各异以及业务安排等原因，开展调度业务的时刻和基金品种 过火它未尽事宜详见各销售机构的干系业务功令和干系公告。   本基金的基金调度业务适用范围详见具体内容详见 2016 年 2 月 24 日发布的《北信瑞 丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金敞开日常申购、赎回、调度和依期定额投资业 务的公告》和其他干系基金调度公告。   由于各代理销售机构的系统各异以及业务安排等原因，开展调度业务的时刻和基金品种 过火它未尽事宜详见各销售机构的干系业务功令和干系公告。   十四、基金份额的转让   在法律法例允许且条件具备的情况下，基金不停东谈主可受理基金份额执有东谈主通过中国证监 会认同的交游场面或者交游方式进行份额转让的肯求并由登记机构办理基金份额的过户登 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 记。基金不停东谈主拟受理基金份额转让业务的，将提前公告，基金份额执有东谈主应根据基金不停 东谈主公告的业务功令办理基金份额转让业务。   十五、基金的非交游过户   基金的非交游过户是指基金登记机构受理秉承、捐赠和司法强制践诺等情形而产生的非 交游过户以及登记机构认同、顺应法律法例的其它非交游过户，或者按照干系法律法例或国 家有权机关要求的方式进行处理的步履。不论在上述何种情况下，接受划转的主体必须是依 法不错执有本基金基金份额的投资东谈主。   秉承是指基金份额执有东谈主死亡，其执有的基金份额由其正当的秉承东谈主秉承；捐赠指基金 份额执有东谈主将其正当执有的基金份额捐馈送福利性质的基金会或社会团体；司法强制践诺是 指司法机构依据奏效司法文书将基金份额执有东谈主执有的基金份额强制划转给其他天然东谈主、法 东谈主或其他组织。办理非交游过户必须提供基金登记机构要求提供的干系贵府，对于顺应条件 的非交游过户肯求按基金登记机构的端正办理，并按基金登记机构端正的模范收费。   十六、基金的转托管   基金份额执有东谈主可办理已执有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照端正的模范收取转托管费。   十七、依期定额投资计划   本基金已于 2016 年 2 月 29 日敞开依期定额投资业务，除另有公告外，依期定额投资 费率与日常申购费率相通。   十八、基金的冻结息争冻   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、顺应法律法例的其他情况下的冻结与解冻。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)                 九、基金的投资   一、投资所在   本基金通过相对天简直金钱配置，重心投资于受益于中国制造业升级的上市公司，包括 机械诱惑、电气诱惑、信息诱惑、国防军工等装备制造业，以及食物饮料、医药、汽车家电 等奢华品制造业。优中选优，在严格控制风险的前提下，谋求基金金钱的长期、贯通升值。   二、投资范围   本基金的投资范围为具有高超流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票（包含 中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和上市交 易的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离交游可转债、央行单据、 中期单据、短期融资券）、金钱支执证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、权证以及 法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监会的干系端正。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金金钱的比例为 0%–95%，80%以上的非现款基 金金钱投资于中国智造主题的上市公司证券；现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投 资比例不得超越基金金钱净值的 3%；本基金投资于其他金融器用的投资比例依照法律法例 或监管机构的端正践诺。   三、投资策略   本基金的投资策略分为两个层面：领先，依据基金不停东谈主的大类金钱配置策略动态调治 基金金钱在各大类金钱间的分派比例；尔后，进行各大类金钱中的个股、个券精选。具体由 大类金钱配置策略、股票投资策略、固定收益类金钱投资策略和权证投资策略四部分组成。   本基金将在基金合同约定的投资范围内，勾通对宏不雅经济步地与本钱商场环境的深切剖 析，从上至下地实施积极的大类金钱配置策略。主要计划的因素包括：   （1）宏不雅经济计划：年度/季度 GDP 增速、固定金钱投资总量、奢华价钱指数、采购 司理东谈主指数、出进口数据、工业用电量、客运量及货运量等；   （2）政策因素：税收、政府购买总量以及回荡支付水对等财政政策，利率水平、货币 净投放等货币政策；   （3）商场计划：商场合座估值水平、商场资金的供需以及商场的参与心境等因素。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)   勾通对全球宏不雅经济的研判，本基金将在严格控制投资组合风险的前提下，动态调治基 金金钱在各大类金钱间的分派比例，力求规避商场风险，提高配置效率。   （1）中国智造主题上市公司股票的界定   勾通当今国度、社会以及手艺跨越的畴昔发展趋势，本基金不停东谈主界定的中国智造主题 干系行业和公司包括如下两类： 洋工程装备、智能制造装备、节能环保诱惑、绿色动力装备、医疗诱惑、信息电子诱惑等领 域，同期涉过火产业链的落魄游。 医药、奢华电子、服装珠宝、产品玩物等行业。   若畴昔由于手艺跨越或政策变化导致本基金中国智造主题干系行业和公司干系业务的 掩饰范围发生变动，基金不停东谈主有权应时对上述界说进行补充和改进。   （2）个股精选策略   本基金主要采用“从下到上”的选股策略，基于对上市公司成长性和估值水平的概述考 量，使用定性与定量相勾通的方法精选股票进行投资。   领先，使用定性分析的方法，从手艺智商、商场远景以及公司治理结构等方面对上市公 司的基本情况进行分析。   在手艺智商方面，取舍研发团队手艺实力强、手艺的发展与应用远景开阔况且在手艺上 具有一定护城河的公司。   在商场远景方面，需要考量的因素包括商场的广度、深度、政策扶执的强度以及上市公 司利用科技转换智商取得竞争上风、开拓商场，进而创造利润增长的智商。   公司治理结构的优劣对包括公司计谋、转换智商、盈利智商乃至估值水平都有至关谬误 的影响。本基金将从上市公司的不停层评价、计谋定位和不停轨制体系等方面对公司治理结 构进行评价。   其次，使用定量分析的方法，通过财务和运营数据进行企业价值评估。本基金主要从行 业景气度、盈利智商、成长智商以及估值水对等方面进行考量。   本基金通过一系列定量计划对行业景气度进行研判。这些计划包括行业销售收入增长 率、行业毛利率和净利率、原材料和制品价钱指数以及库存率等。通过与历史和商场平均水 平进行比拟，并勾通定性分析的结果来评判行业的景气度水平。   本基金通过盈利智商分析评估上市公司创造利润的智商，主要参考的计划包括净金钱收 益率（ROE），毛利率，净利率，EBITDA/主营业务收入等。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金              招募说明书(更新)   本基金通过成长智商分析评估上市公司畴昔的盈利增长速率，主要参考的计划包括 EPS 增长率和主营业务收入增长率等。   本基金通过估值水瓜分析评估当前商场估值的合感性，主要参考的计划包括市盈率 （P/E）、市净率（P/B）、市盈增长比率（PEG）、目田现款流贴现（FCFF，FCFE）和企业 价值/EBITDA 等。   在进行固定收益类金钱投资时，本基金将会考量利率预期策略、信用债券投资策略、套 利交游策略、可调度债券投资策略和金钱支执证券投资策略，取舍合应时机投资于低估的债 券品种，通过积极主动不停，赢得逾额收益。   （1）利率预期策略   通过全面研究 GDP、物价、工作以及海外收支等主要经济变量，分析宏不雅经济运行的 可能情景，并瞻望财政政策、货币政策等宏不雅经济政策取向，分析金融商场资金供求景色变 化趋势及结构。在此基础上，瞻望金融商场利率水平变动趋势，以及金融商场收益率弧线斜 度变化趋势。   组合久期是反应利率风险最谬误的计划。本基金将根据对商场利率变化趋势的预期，制 定出组合的所在久期：预期商场利率水平将上涨时，裁减组合的久期；预期商场利率将下落 时，提高组合的久期。   （2）信用债券投资策略   根据国民经济运行周期阶段，分析企业债券、公司债券等刊行东谈主所处行业发展远景、业 务发展景色、商场竞争地位、财务景色、不停水暖热债务水对等因素，评价债券刊行东谈主的信 用风险，并根据特定债券的刊行契约，评价债券的信用级别，确信企业债券、公司债券的信 用风险利差。   债券信用风险评定需要重心分析企业财务结构、偿债智商、筹备效益等财务信息，同期 需要计划企业的筹备环境等外部因素，注重分析企业畴昔的偿债智商，评估其失约风险水平。   （3）套利交游策略   在瞻望和分析团结商场不同板块之间（比如国债与金融债）                            、不同商场的团结品种、不 同商场的不同板块之间的收益率利差基础上，基金不停东谈主采用积极策略取舍合适品种进行交 易来获取投资收益。在普通条件下它们之间的收益率利差是贯通的。然则在某种情况下，比 如若某个行业在经济周期的某一时期濒临信用风险改革或者商场供求发生变化时这种贯通 关系便被冲突，若能提前瞻望并进行交游，就可进行套利或减少损失。   （4）可调度债券投资策略   注重对可调度债券对应的基础股票的分析与研究，同期兼顾其债券价值和调度期权价 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新) 值，对那些有着较强的盈利智商或成长后劲的上市公司的可调度债券进行重心投资。   本基金不停东谈主将对可调度债券对应的基础股票的基本面进行分析，包括所处行业的景气 度、成长性、中枢竞争力等，并参考同类公司的估值水平，研判刊行公司的投资价值；基于 对利率水平、票息率及派息频率、信用风险等因素的分析，判断其债券投资价值；选拔期权 订价模子，估算可调度债券的调度期权价值。概述以上因素，对可调度债券进行订价分析， 制定可调度债券的投资策略。   （5）金钱支执证券投资   本基金将分析金钱支执证券的金钱特征，臆度失约率和提前偿付比率，并利用收益率曲 线和期权订价模子，对金钱支执证券进行估值。本基金将严格控制金钱支执证券的总体投资 规模并进行漫步投资，以裁减流动性风险。   本基金还可能运用组合财产进行权证投资。在权证投资过程中，基金不停东谈主主要通过采 取灵验的组合策略，将权证看成风险不停及裁减投资组合风险的器用：   （1）运用权证与标的金钱可能形成的风险对冲功能，构建权证与标的股票的组合，主 要通过波幅套利及风险对冲策略罢了相对收益；   （2）构建权证与债券的组合，利用债券的固定收益特征和权证的高杠杆性情，形成保 本投资组合；   （3）针对不同的商场环境，构建骑墙组合、约束组合、蝶式组合等权证投资组合，形 成多元化的盈利模式；   （4）在严格风险监控的前提下，通过对标的股票、波动率等影响权证价值因素的深切 研究，严慎参与以杠杆放大为所在的权证投资。   若畴昔法律法例或监管部门有新端正的，本基金将按最新端正践诺。   四、投资决策依据和决策圭表   （1）国内海外宏不雅经济环境；   （2）国度财政、货币政策、产业政策、区域狡计与发展政策；   （3）证券商场的发展水暖热走势及基金业发展景色；   （4）上市公司的行业发展景色、景气指数及竞争上风；   （5）上市公司盈利智商、增长智商和转换智商，以及对公司概述价值的评估论断；   （6）国度干系法律、法例和基金合同的干系端正。   （1）投资决策委员会制定合座投资计谋；   （2）研究部根据自身或者其他研究机构的研究恶果，构建各级股票池，对拟投资对象 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新) 进行执续追踪调研，并提供个股、债券决策支执；   （3）投资部根据投资决策委员会的投资计谋，在研究支执下，勾通对质券商场、上市 公司、投资时机的分析，拟定所辖基金的具体投资计划，包括：金钱配置、策略配置、行业 配置、重仓个股投资决议；   （4）投资决策委员会对投资部提交的决议进行论证分析，并形成决策纪要；   （5）研究部依期进行基金绩效评估，并向投资决策委员会提交概述评估意见和改进方 案。   五、投资适度   （一）回绝步履   为珍贵基金份额执有东谈主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者举止：   （1）承销证券；   （2）违背端正向他东谈主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无穷职责的投资；   （4）买卖其他基金份额，然则中国证监会另有端正的除外；   （5）向其基金不停东谈主、基金托管东谈主出资；   （6）从事内幕交游、主管证券交游价钱过火他不方正的证券交游举止；   （7）法律、行政法例和中国证监会端正回绝的其他举止。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、试验控制东谈主或者 与其有谬误蛮横关系的公司刊行的证券或承销的证券，或者从事其他谬误关联交游的，应当 顺应基金的投资所在和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先原则，注厚利益冲突，建立 健全里面审批机制和评估机制，按照商场公正合理价钱践诺。干系交游必须事前得到基金托 管东谈主的同意，并按法律法例赐与败露。谬误关联交游应提交基金不停东谈主董事会审议，并经过 三分之二以上的孤苦董事通过。基金不停东谈主董事会应至少每半年对关联交游事项进行审查。   法律、行政法例或监管部门取消上述回绝性端正，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行 顺应圭表后，则本基金投资不再受干系适度。   （二）投资组合适度   基金的投资组合应遵从以下适度：   （1）股票投资占基金金钱的比例为 0%–95%，80%以上的非现款基金金钱投资于中国 智造主题的上市公司证券；   （2）保执不低于基金金钱净值 5%的现款或者到期日在一年以内的政府债券，其中， 现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金执有一家公司刊行的证券，其市值不超越基金金钱净值的 10%； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新)    （4）本基金不停东谈主不停的全部基金执有一家公司刊行的证券，不超越该证券的 10%；    （5）本基金执有的全部权证，其市值不得超越基金金钱净值的 3%；    （6）本基金不停东谈主不停的全部基金执有的团结权证，不得超越该权证的 10%；    （7）本基金在职何交游日买入权证的总金额，不得超越上一交游日基金金钱净值的    （8）本基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支执证券的比例，不得超越基金金钱净 值的 10%；    （9）本基金执有的全部金钱支执证券，其市值不得超越基金金钱净值的 20%；    （10）本基金执有的团结(指团结信用级别)金钱支执证券的比例，不得超越该金钱支执 证券规模的 10%；    （11）本基金不停东谈主不停的全部基金投资于团结原始权益东谈主的种种金钱支执证券，不得 超越其种种金钱支执证券共计规模的 10%；    （12）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的金钱支执证券。基金执有 金钱支执证券期间，如果其信用品级下落、不再顺应投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；    （13）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不超越本基金的总金钱，本基 金所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；    （14）本基金干与天下银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得超越基金金钱净值 的 40%；本基金在天下银行间同行商场中的债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不 得延期；    （15）本基金投资通顺受限证券，基金不停东谈主应根据中国证监会干系端正进行投资。基 金不停东谈主应制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，注重流动性风险、法律风险和操作风 险等各式风险；    （16）基金金钱总值不得超越基金金钱净值的 140%；    （17）本基金不停东谈主不停的全部敞开式基金执有一家上市公司刊行的可通顺股票，不得 超越该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 30%；    （18）本基金主动投资于流动性受限金钱的市值共计不得超越本基金金钱净值的 15%；    因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金 不顺应前款所端正比例适度的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。    （19）本基金与私募类证券资管产品及中国证监会认定的其他主体为交游敌手开展逆回 购交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；    法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资适度。    除上述第（2）、           （12）、               （18）、（19）项外，因证券商场波动、上市公司合并、基金规模 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                招募说明书(更新) 变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资比例不顺应上述端正投资比例的，基金不停东谈主应 当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监会端正的额外情形除外。法律法例另有端正的， 从其端正。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   法律法例或监管部门取消或调治上述适度，如适用于本基金，基金不停东谈主在履行顺应程 序后，则本基金投资不再受干系适度或以调治后的端正为准。   六、功绩比拟基准   中证 800 指数收益率×60% + 中证概述债券指数收益率×40%   中证 800 指数是由中证指数有限公司开发的中国 A 股商场统一指数，它的样本选自沪 深两个证券商场。中证 800 指数身分股掩饰了中证 500 和沪深 300 的所有身分股，概述反应 沪深证券商场内大中小市值公司的合座景色，具有一定巨擘性，适配合为本基金股票投资业 绩比拟基准。   中证概述债券指数是一个是概述反应银行间和交游所商场国债、金融债、企业债、央票 及短融合座走势的跨商场债券指数，适配合为本基金债券部分的功绩比拟基准。   本基金是混杂型基金，基金在运作过程中将支执 0%–95%的股票投资，其余金钱投资于 债券过火他具有高流动性的短期金融器用。本基金将功绩比拟基准中股票指数与债券指数的 权重确信为 60%和 40%，并用中证概述债券指数收益率代表债券金钱收益率。因此，“中证   若畴昔商场发生变化导致此功绩比拟基准不再适用或有愈加妥贴的功绩比拟基准，或者 有更巨擘的、更能为商场普遍接受的功绩比拟基准推出，或者是商场上出现愈加妥贴用于本 基金的功绩基准时，基金不停东谈主有权根据商场发展景色及本基金的投资范围和投资策略，调 整本基金的功绩比拟基准。功绩比拟基准的变更须经基金不停东谈主和基金托管东谈主协商一致，并 在更新的招募说明书中列示，而无需召开基金份额执有东谈主大会。   七、风险收益特征   本基金为混杂型基金，具有较高预期风险、较高预期收益的特征，其预期风险和预期收 益低于股票型基金、高于债券型基金和货币商场基金。   八、基金不停东谈主代表基金诈骗鼓励权利、债权东谈主权利的处理原则及方法 份额执有东谈主的利益； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                          招募说明书(更新) 欠妥利益。     九、基金的投资组合陈述     基金不停东谈主的董事会及董事保证本陈述所载贵府不存在乌有纪录、误导性讲明或谬误遗 漏，并对其内容的信得过性、准确性和无缺性承担个别及连带职责。     基金托管东谈主中国成就银行股份有限公司根据基金合同端正，复核了本陈述中的财务指 标、净值发扬和投资组合陈述等内容，保证复核内容不存在乌有纪录、误导性讲明或者谬误 遗漏。     本投资组合陈述所载数据截止 2024 年 6 月 30 日，本陈述所列财务数据未经审计。 序号    样子              金额（元）                   占基金总金钱的比例（%）       其中：股票                   12,170,238.40              71.82       其中：债券                               -                    -       金钱支执证券                              -                    -       其中：买断式回购的买入返                                           -                    -       售金融金钱 注：由于四舍五入的原因陈述期末基金金钱组合各样子公允价值占基金总金钱的比例分项之 和与共计可能有尾差。 代码    行业类别              公允价值（元）               占基金金钱净值比例（%） A     农、林、牧、渔业                   93,546.00                   0.56 B     采矿业                      2,141,839.00              12.74 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                                  招募说明书(更新) C         制造业                      7,613,575.40                   45.27           电力、热力、燃气及水分娩和供 D                                    470,658.00                      2.80           应业 E         建筑业                         88,168.00                      0.52 F         批发和零卖业                     288,014.00                      1.71 G         交通运输、仓储和邮政业                232,785.00                      1.38 H         住宿和餐饮业                              -                         -           信息传输、软件和信息手艺服务 I                                    272,856.00                      1.62           业 J         金融业                        744,280.00                      4.43 K         房地产业                       106,287.00                      0.63 L         租出和商务服务业                    36,720.00                      0.22 M         科学研究和手艺服务业                          -                         - N         水利、环境和群众设施不破产               81,510.00                      0.48 O         住户服务、修理和其他服务业                       -                         - P         耕种                                  -                         - Q         卫生和社会处事                             -                         - R         文化、体育和文娱业                           -                         - S         概述                                  -                         -           共计                      12,170,238.40                   72.37          本陈述期末本基金未执有按行业分类的港股通投资股票。 细                                                                占基金金钱净 序号         股票代码     股票称呼   数目（股）          公允价值（元）                                                                值比例（%） 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)     本基金本陈述期末未执有债券。     本基金本陈述期末未执有债券。  投资明细     本基金本陈述期末未执有金钱支执证券。  细     本基金本陈述期末未执有贵金属。     本基金本陈述期末未执有权证。     (1)本基金本陈述期末未执有股指期货。     (2)本基金本陈述期内未进行股指期货交游。     本基金投资范围未包括股指期货，无干系投资政策。     本基金投资范围未包括国债期货，无干系投资政策。     (1)本基金本陈述期末未执有国债期货。     (2)本基金本陈述期内未进行国债期货交游。     本基金陈述期内未参与国债期货投资，无干系投资评价。 明     本基金投资的前十名证券的刊行主体在本陈述期内莫得出现被监管部门立案探询，或在  北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                                招募说明书(更新)  陈述编制日前一年内受到公开降低、处罚的情形。        本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同端正的备选股票库。  序号                称呼                               金额（元）        本基金本陈述期末未执有处于转股期的可调度债券。        本基金本陈述期末前十名股票中不存在通顺受限情况。        由于筹画中四舍五入的原因，本陈述分项之和与共计项之间可能存在尾差。                              十、基金的功绩        基金功绩截止日为 2024 年 6 月 30 日。        基金不停东谈主承诺以敦厚信用、致力尽责的原则不停和运用基金金钱，但不保证基金一定  盈利。基金的过往功绩并不代表其畴昔发扬。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细  阅读本基金的招募说明书。        本陈述期基金份额净值增长率过火与同期功绩比拟基准收益率的比拟                        净值增长 净值增长率 功绩比拟基 功绩比拟基准收          阶段                                     ①－③ ②－④                         率①   模范差② 准收益率③ 益率模范差④                        -18.93%   2.43%     0.61%       0.61% -19.54% 1.82%      年 6 月 30 日 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                        招募说明书(更新)      年 6 月 30 日  注：2016 年度数据统计期间为 2016 年 1 月 27 日（基金合同奏效日）至 2016 年 12 月 31 日， 不悦一年。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新)                十一、基金的财产   一、基金金钱总值   基金金钱总值是指购买的种种证券及单据价值、银行进款本息和基金应收的申购基金款 以过火他投资所形成的价值总和。   二、基金金钱净值   基金金钱净值是指基金金钱总值减去基金欠债后的价值。   三、基金财产的账户   基金托管东谈主根据干系法律法例、表轻易文献为本基金开立资金账户、证券账户以及投资 所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构和基 金登记机构自有的财产账户以过火他基金财产账户相孤苦。   四、基金财产的看守和刑事职责   本基金财产孤苦于基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金销售机构的财产，并由基金托管东谈主保 管。基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律职责，其债权东谈主不得对本基金财产诈骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的端正刑事职责外，基金财产不得被刑事职责。   基金不停东谈主、基金托管东谈主因照章罢了、被照章打消或者被照章宣告破产等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金不停东谈主不停运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有金钱产生的债务互相抵销；基金不停东谈主不停运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得互相抵销。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新)                十二、基金金钱估值   一、估值日   本基金的估值日为本基金干系的证券交游场面的交游日以及国度法律法例端正需要对 外败露基金净值的非交游日。   二、估值对象   基金所领有的股票、权证、债券和银行进款本息、应收款项、其它投资等金钱及欠债。   三、估值原则   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调治的报价看成计量日的公允价值； 对于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调治以确信计量日的 公允价值；对于不存在商场举止或商场举止很少的情况下，则选拔估值手艺确信其公允价值。   四、估值方法   （1）交游所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交游所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交游的，且最近交游日后经济环境未发生谬误变化或证券发 行机构未发生影响证券价钱的谬误事件的，以最近交游日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了谬误变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的谬误事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及谬误变化因素，调治最近交游市价，确信公允价钱。   （2）在交游所商场上市交游或挂牌转让的固定收益品种（另有端正的除外），中式第 三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价估值。   （3）对在交游所商场上市交游的可调度债券，按照逐日收盘价看成估值全价。   （4）对在交游所商场挂牌转让的金钱支执证券和私募证券，估值日不存在活跃商场时 选拔估值手艺确信其公允价值进行估值。如成本约略近似体现公允价值，应执续评估上述作念 法的顺应性，并在情况发生改革时作念出顺应调治。   （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交游所挂牌的团结股票 的估值方法估值；该日无交游的，以最近一日的市价（收盘价）估值；   （2）初次公开刊行未上市的股票、债券和权证，选拔估值手艺确信公允价值，在估值 手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。   （3）对在交游所商场刊行未上市或未挂牌转让的债券，对存在活跃商场的情况下，应 以活跃商场上未经调治的报价看成计量日的公允价值进行估值；对于活跃商场报价未能代表 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新) 计量日公允价值的情况下，按成本打发商场报价进行调治，证明计量日的公允价值；对于不 存在商场举止或商场举止很少的情况下，则选拔估值手艺确信公允价值。   （4）初次公开刊行有明确锁依期的股票，团结股票在交游所上市后，按交游所上市的 团结股票的估值方法估值；非公开刊行有明确锁依期的股票，按监管机构或行业协会干系规 定确信公允价值。 当日的估值净价估值。对银行间商场上含权的固定收益品种，按照第三方估值机构提供的相 应品种当日的唯独估值净价或推选估值净价估值。对于含投资东谈主回售权的固定收益品种，回 售登记截止日（含当日）后未诈骗回售权的按照长待偿期所对应的价钱进行估值。对银行间 商场未上市，且第三方估值机构未提供估值价钱的债券，在刊行利率与二级商场利率不存在 袒露各异，未上市期间商场利率莫得发生大的变动的情况下，按成本估值。   执有的银行依期进款或文告进款以本金列示，按公约或合同利率逐日证明利息收入。   （1）从执有证明日起到卖出日或行权日止，上市交游的权证按估值日在证券交游所挂 牌的该权证的收盘价估值；估值日莫得交游的，且最近交游日后经济环境未发生谬误变化， 按最近交游日的收盘价估值；如最近交游日后经济环境发生了谬误变化的，将参考监管机构 或行业协会干系端正，或者肖似投资品种的现行市价及谬误变化因素，调治最近交游市价， 确信公允价值。   （2）初次刊行未上市的权证，选拔估值手艺确信公允价值，在估值手艺难以可靠计量 公允价值的情况下，按成本估值。   （3）因执有股票而享有的配股权，以及罢手交游但未行权的权证，选拔估值手艺确信 公允价值进行估值。在估值手艺难以可靠计量公允价值的情况下，按成本进行估值。 量公允价值的情况下，按成本估值。 根据具体情况与基金托管东谈主约定后，按最能反应公允价值的价钱估值。 新端正估值。   如基金不停东谈主或基金托管东谈主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、圭表及干系 法律法例的端正或者未能充分珍贵基金份额执有东谈主利益时，应立即文告对方，共同查明原因， 两边协商措置。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   根据干系法律法例，基金金钱净值筹画和基金管帐核算的义务由基金不停东谈主承担。本 基金的基金管帐职责方由基金不停东谈主担任，因此，就与本基金干系的管帐问题，如经干系各 方在对等基础上充分辩论后，仍无法达成一致的意见，按照基金不停东谈主对基金净值的筹画结 果对外赐与公布。   五、估值圭表 量筹画，精准到 0.001 元，少许点后第 4 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   基金不停东谈主于每个处事日筹画基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金不停东谈主每个处事日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   六、估值乌有的处理   基金不停东谈主和基金托管东谈主将采用必要、顺应、合理的步调确保基金金钱估值的准确性、 实时性。当基金份额净值少许点后 3 位以内(含第 3 位)发生估值乌或然，视为基金份额净值 乌有。   基金合同确当事东谈主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金不停东谈主或基金托管东谈主、或登记机构、或销售机构、 或投资东谈主自身的误差形成估值乌有，导致其他当事东谈主碰到损失的，误差的职责东谈主应当对由于 该估值乌有碰到损欠妥事东谈主(“受损方”)的径直损失按下述“估值乌有处理原则”给予补偿，承 担补偿职责。   上述估值乌有的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据筹画差 错、系统故障差错、下达指示差错等。   （1）估值乌有已发生，但尚未给当事东谈主形成损失机，估值乌有职责方应实时和谐各方， 实时进行更正，因更正估值乌有发生的用度由估值乌有职责方承担；由于估值乌有职责方未 实时更正已产生的估值乌有，给当事东谈主形成损失的，由估值乌有职责方对径直损失承担补偿 职责；若估值乌有职责方照旧积极和谐，况且有协助义务确当事东谈主有饱和的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应补偿职责。估值乌有职责方打发更正的情况向干系当事东谈主进行确 认，确保估值乌有已得到更正。   （2）估值乌有的职责方对干系当事东谈主的径直损失负责，分歧障碍损失负责，况且仅对 估值乌有的干系径直当事东谈主负责，分歧第三方负责。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)   （3）因估值乌有而赢得欠妥得利确当事东谈主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值乌有 职责方仍打发估值乌有负责。如果由于赢得欠妥得利确当事东谈主不返还或不全部返还欠妥得利 形成其他当事东谈主的利益损失(“受损方”)，则估值乌有职责方应补偿受损方的损失，并在其支 付的补偿金额的范围内对赢得欠妥得利确当事东谈主享有要求托付欠妥得利的权利；如果赢得不 当得利确当事东谈主照旧将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其照旧赢得的补偿额 加上照旧赢得的欠妥得利返还的总和超越其试验损失的差额部分支付给估值乌有职责方。   （4）估值乌有调治选拔尽量规复至假设未发生估值乌有的正确情形的方式。   估值乌有被发现后，干系确当事东谈主应当实时进行处理，处理的圭表如下：   （1）查明估值乌有发生的原因，列明所有确当事东谈主，并根据估值乌有发生的原因确信 估值乌有的职责方；   （2）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法对因估值乌有形成的损失进行评估；   （3）根据估值乌有处理原则或当事东谈主协商的方法由估值乌有的职责方进行更正和补偿 损失；   （4）根据估值乌有处理的方法，需要修改基金登记机构交游数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值乌有的更正向干系当事东谈主进行证明。   （1）基金份额净值筹画出现乌或然，基金不停东谈主应当立即赐与纠正，通报基金托管东谈主， 并采用合理的步调贵重损失进一步扩大。   （2）乌有偏差达到基金份额净值的 0.25%时，基金不停东谈主应当通报基金托管东谈主并报中 国证监会备案；乌有偏差达到基金份额净值的 0.5%时，基金不停东谈主应当公告。   （3）前述内容如法律法例或监管机关另有端正的，从其端正处理。   七、暂停估值的情形 值手艺仍导致公允价值存在谬误不确信性时，经与基金托管东谈主协商一致的；   八、基金净值的证明   基金金钱净值和基金份额净值由基金不停东谈主负责筹画，基金托管东谈主负责进行复核。基 金不停东谈主应于每个敞开日交游收尾后筹画当日的基金金钱净值和基金份额净值并发送给基 金托管东谈主。基金托管东谈主对净值筹画结果复核证明后发送给基金不停东谈主，由基金不停东谈主按端正 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 对基金净值赐与公布。   九、额外情况的处理 金金钱估值乌有处理。 基金不停东谈主和基金托管东谈主天然照旧采用必要、顺应、合理的步调进行查验，然则未能发现该 乌有的，由此形成的基金金钱估值乌有，基金不停东谈主和基金托管东谈主不错罢职补偿职责。但基 金不停东谈主和基金托管东谈主应当积极采用必要的步调扬弃或收缩由此形成的影响。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金            招募说明书(更新)                 十三、基金的收益与分派   一、基金利润的组成   基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除干系用度后的 余额，基金已罢了收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。   二、基金可供分派利润   基金可供分派利润指截止收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已罢了收益 的孰低数。      三、基金收益分派原则 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 25%，若《基金合同》奏效不悦 3 个月可不进 行收益分派； 现款红利自动转为基金份额进行再投资；若投资者不取舍，本基金默许的收益分派方式是现 金分成； 值减去每单元基金份额收益分派金额后不行低于面值；      四、收益分派决议      基金收益分派决议中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      五、收益分派决议确切信、公告与实施      本基金收益分派决议由基金不停东谈主拟定，并由基金托管东谈主复核，按端正在指定媒介公 告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润筹画截止日）的时刻不得超越      六、基金收益分派中发生的用度      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现 金红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金       招募说明书(更新) 执有东谈主的现款红利自动转为基金份额。红利再投资的筹画方法，依照《业务功令》践诺。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)                十四、基金的用度与税收   一、基金用度的种类    《基金合同》奏效后与基金干系的信息败露用度，法律法例、中国证监会另有端正的 除外；   二、基金用度计提方法、计提模范和支付方式   本基金的不停费按前一日基金金钱净值的 1.20%年费率计提。不停费的筹画方法如下：   H＝E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金不停费   E 为前一日的基金金钱净值   基金不停费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东谈主应进 行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商措置。   本基金的托管费按前一日基金金钱净值的 0.20%的年费率计提。托管费的筹画方法如 下：   H＝E×0.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金金钱净值   基金托管费逐日计提，按月支付。由基金托管东谈主根据与基金不停东谈主查对一致的财务数据， 自动在月初 5 个处事日内、按照指定的账户旅途进行资金支付，基金不停东谈主无需再出具资金 划拨指示。若遇法定节沐日、休息日等，支付日历顺延。用度自动扣划后，基金不停东谈主应进 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新) 行查对，如发现数据不符，实时推敲基金托管东谈主协商措置。   上述“一、基金用度的种类中”第 3－9 项用度，根据干系法例及相应公约端正，按用度 试验支拨金额列入当期用度，由基金托管东谈主从基金财产中支付。   三、不列入基金用度的样子   下列用度不列入基金用度： 损失；   四、基金税收   本基金运作过程中波及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例践诺。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金               招募说明书(更新)               十五、基金的管帐与审计   一、基金管帐政策 如下原则：如果《基金合同》奏效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度败露； 按照干系端正编制基金管帐报表； 式证明。   二、基金的年度审计 格的管帐师事务所过火注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需按端正在指定媒介公告。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新)               十六、基金的信息败露   一、本基金的信息败露应顺应《基金法》、                     《运作目的》、《信息败露目的》、《基金合同》 过火他干系端正。干系法律法例对于信息败露的端正发生变化时，本基金从其最新端正。   二、信息败露义务东谈主   本基金信息败露义务东谈主包括基金不停东谈主、基金托管东谈主、召集基金份额执有东谈主大会的基金 份额执有东谈主等法律法例和中国证监会端正的天然东谈主、法东谈主和不法东谈主组织。   本基金信息败露义务东谈主以保护基金份额执有东谈主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的端正败露基金信息，并保证所败露信息的信得过性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东谈主应当在中国证监会端正时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的天下性报刊（以下简称“指定报刊”）和指定互联网网站（以下简称“指定网 站”，包括基金不停东谈主网站、基金托管东谈主网站、中国证监会基金电子败露网站）等媒介败露， 并保证基金投资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息资 料。   三、本基金信息败露义务东谈主承诺公开败露的基金信息，不得有下列步履：   四、本基金公开败露的信息的文本   本基金公开败露的信息应选拔中语文本。如同期选拔外文文本的，基金信息败露义务东谈主 应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以中语文本为准。   本基金公开败露的信息选拔阿拉伯数字；除相配说明外，货币单元为东谈主民币元。   五、公开败露的基金信息   公开败露的基金信息包括：   （一）基金招募说明书、基金产品贵府概要、                      《基金合同》                           、基金托管公约    《基金合同》是界定《基金合同》当事东谈主的各项权利、义务关系，明确基金份额执有 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 东谈主大会召开的功令及具体圭表，说明基金产品的性情等波及基金投资者谬误利益的事项的法 律文献。 购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品性情、风险揭示、信息败露及基金份额执有东谈主服 务等内容。   基金产品贵府概若是基金招募说明书的纲目文献，用于向投资者提供简明的基金概要信 息。基金不停东谈主应当依照法律法例和中国证监会的端正编制、败露与更新基金产品贵府概要。   基金合同奏效后，基金招募说明书、基金产品贵府概要的信息发生谬误变更的，基金管 理东谈主应当在三个处事日内，更新基金招募说明书和基金产品贵府概要，并登载在指定网站上， 其中基金产品贵府概要还应当登载在基金销售机构网站或营业网点。除此之外，基金招募说 明书、基金产品贵府概要其他信息发生变更的，基金不停东谈主至少每年更新一次。   基金合同隔断情形出现的，除基金合同另有约定外，基金不停东谈主不错不再更新基金招募 说明书和基金产品贵府概要。 动中的权利、义务关系的法律文献。   基金召募肯求经中国证监会注册后，基金不停东谈主在基金份额发售的 3 日前，将基金招募 说明书、    《基金合同》纲目登载在指定媒介上；基金不停东谈主、基金托管东谈主应当将《基金合同》、 基金托管公约登载在各自网站上。   （二）基金份额发售公告   基金不停东谈主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募说明 书确当日登载于指定媒介上。   （三）     《基金合同》奏效公告   基金不停东谈主应当在收到中国证监会证明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》奏效 公告。   （四）基金净值信息   《基金合同》奏效后，在启动办理基金份额申购或者赎回前，基金不停东谈主应当至少每周 在指定网站公告一次基金份额净值和基金份额累计净值。   在启动办理基金份额申购或者赎回后，基金不停东谈主应当在不晚于每个敞开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或者营业网点败露敞开日的基金份额净值和基金份额累计净 值。   基金不停东谈主应当在不晚于半年度和年度临了一日的次日，在指定网站公告半年度和年度 临了一日基金份额净值和基金份额累计净值。   （五）基金份额申购、赎回价钱   基金不停东谈主应当在《基金合同》、招募说明书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新) 回价钱的筹画方式及干系申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或者营业 网点查阅或者复制前述信息贵府。   （六）基金依期陈述，包括基金年度陈述、基金中期陈述和基金季度陈述（含金钱组合 季度陈述）   基金不停东谈主应当在每年收尾之日起 3 个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 于指定网站上，并将年度陈述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货干系业务经验的管帐师事务所审计。   基金不停东谈主应当在上半年收尾之日起 2 个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述请示性公告登载在指定报刊上。   基金不停东谈主应当在季度收尾之日起 15 个处事日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》奏效不及 2 个月的，基金不停东谈主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   本基金执续运作过程中,应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组合股产情况过火 流动性风险分析等。   如陈述期内出现单一投资者执有基金份额达到或超越基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金不停东谈主至少应当在基金依期陈述“影响投资者决策的其他谬误信息” 项下败露该投资者的类别、陈述期末执有份额及占比、陈述期内执有份额变化情况及本基金 的独有风险，中国证监会认定的额外情形除外。   （七）临时陈述   本基金发生谬误事件，干系信息败露义务东谈主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称谬误事件，是指可能对基金份额执有东谈主权益或者基金份额的价钱产生谬误影响 的下列事件： 托管东谈主奉求基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新) 动； 超越百分之三十； 罚、刑事处罚，基金托管东谈主或其专门基金托管部门负责东谈主因基金托管业务干系步履受到谬误 行政处罚、刑事处罚； 或者与其有谬误蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他谬误关 联交游事项，中国证监会另有端正的情形除外； 影响的其他事项或中国证监会端正的其他事项。   （八）清爽公告   在《基金合同》存续期限内，任何群众媒介中出现的或者在商场富贵传的音书可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能毁伤基金份额执有东谈主权益的，干系 信息败露义务东谈主明察后应当立即对该音书进行公开清爽，并将干系情况立即陈述中国证监 会。   （九）基金份额执有东谈主大会决议   基金份额执有东谈主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   （十）计帐陈述   基金合同隔断情形出现的，基金不停东谈主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行 计帐并作出计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述 请示性公告登载在指定报刊上。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)   （十一）金钱支执证券的投资情况   本基金投资金钱支执证券，基金不停东谈主应在基金年报及中期报中败露其执有的金钱支执 证券总额、金钱支执证券市值占基金净金钱的比例和陈述期内所有的金钱支执证券明细。基 金不停东谈主应在基金季度陈述中败露其执有的金钱支执证券总额、金钱支执证券市值占基金净 金钱的比例和陈述期末按市值占基金净金钱比例大小排序的前 10 名金钱支执证券明细。   （十二）中国证监会端正的其他信息。   六、信息败露事务不停   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当建立健全信息败露不停轨制，指定专门部门及高等不停东谈主 员负责不停信息败露事务。   基金信息败露义务东谈主公开败露基金信息，应当顺应中国证监会干系基金信息败露内容与 时势准则等法例的端正。   基金托管东谈主应当按照干系法律法例、中国证监会的端正和《基金合同》的约定，对基金 不停东谈主编制的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购赎回价钱、基金依期陈述、更新 的招募说明书、基金产品贵府概要、基金计帐陈述等干系基金信息进行复核、审查，并向基 金不停东谈主进行书面或电子证明。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当在指定报刊中取舍败露信息的报刊。   基金不停东谈主、基金托管东谈主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证干系报送信息的信得过、准确、无缺、实时。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公正对待投资者、不误导投资者、不影响基金普通投资操作的前提 下，自主升迁信息败露服务的质地。具体要求应当顺应中国证监会干系端正。前述自主败露 如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   基金不停东谈主、基金托管东谈主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他群众 媒介败露信息，然则其他群众媒介不得早于指定媒介败露信息，况且在不同媒介上败露团结 信息的内容应当一致。   为基金信息败露义务东谈主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作处事底稿，并将干系档案至少保存到《基金合同》隔断后 10 年。   七、信息败露文献的存放与查阅   照章必须败露的信息发布后，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当按照干系法律法例端正将信 息置备于公司住所，以供社会公众查阅、复制。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新)                  十七、风险揭示   一、风险揭示   基金份额执有东谈主须了解并承受以下风险：   证券商场价钱因受经济因素、政事因素、投资心境和交游轨制等各式因素的影响而引起 的波动，将对本基金金钱产生潜在风险，主要包括：   （1）政策风险   货币政策、财政政策、产业政策等国度政策的变化对质券商场产生一定的影响，导致市 场价钱波动，影响基金收益而产生风险。   （2）经济周期风险   证券商场是国民经济的晴雨表，而经济运行具有周期性的特色。宏不雅经济运行景色将对 证券商场的收益水平产生影响，从而产生风险。   （3）利率风险   金融商场利率波动会导致股票商场及债券商场的价钱和收益率的变动，同期径直影响企 业的融资成本和利润水平。基金投资于股票和债券，收益水平会受到利率变化的影响。   （4）上市公司筹备风险   上市公司的筹备景色受多种因素影响，如商场、手艺、竞争、不停、财务等都会导致公 司盈利发生变化，从而导致基金投资收益变化。   （5）购买力风险   如果发生通货蔓延，基金投资于证券所赢得的收益可能会被通货蔓延抵销，从而影响基 金金钱的保值升值。   指基金在交游过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东谈主出现失约、拒却支付到 期本息，导致基金财产损失。   本基金将通过采用控制信用品级、投资比例适度、信用风险预算并比拟等步调逐渐加强 对信用风险的控制。   债券收益率弧线变动风险是指与收益率弧线非平行迁移干系的风险，单一的久期计划并 不行充分反应这一风险的存在。   再投资风险反应了利率下落对固定收益证券利息收入再投资收益的影响，这与利率上涨 所带来的价钱风险（即前边所提到的利率风险）互为消长。具体为当利率下落时，基金从投 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将赢得较少的收益率。   在基金交游过程中，可能会发生多量赎回的情形。多量赎回可能会产生基金仓位调治的 梗阻，导致流动性风险，致使影响基金份额净值。   （1）基金申购、赎回安排   本基金申购、赎回的具体安排请参见招募说明书“八、基金份额的申购和赎回”部分的 内容。   （2）拟投资商场、行业及金钱的流动性风险评估   本基金的投资商场主要为证券交游所、天下银行间债券商场等流动性较好的表率型交游 场面，主要投资对象为具有高超流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、债券和 货币商场器用等），同期本基金基于漫步投资的原则在行业和个券方面未有高辘集度的特征， 概述评估在普通商场环境下本基金的流动性风险适中。   （3）多量赎回情形下的流动性风险不留步调   基金出现多量赎回情形下，基金不停东谈主不错根据基金那时的金钱组合景色或多量赎回份 额占比情况决定全额赎回或部分脱期赎回。同期，如本基金单个基金份额执有东谈主在单个敞开 日肯求赎回基金份额超越基金总份额一定比例以上的，基金不停东谈主有权对其采用脱期办理赎 回肯求的步调。   （4）实施备用的流动性风险不停器用的情形、圭表及对投资者的潜在影响   在商场大幅波动、流动性缺少等极点情况下发生无法打发投资者多量赎回的情形时，基 金不停东谈主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的端正，严慎中式 脱期办理多量赎回肯求、暂停接受赎回肯求、减速支付赎回款项、收取短期赎回费等流动性 风险不停器用看成扶持步调。对于种种流动性风险不停器用的使用，基金不停东谈主将依照严格 审批、审慎决策的原则，实时灵验地对风险进行监测和评估，使用前经过里面审批圭表并与 基金托管东谈主协商一致。在试验运用种种流动性风险不停器用时，投资者的赎回肯求、赎回款 项支付等可能受到相应影响，基金不停东谈主将严格依照法律法例及基金合同的约定进行操作， 全面保障投资者的正当权益。   在基金不停运作过程中，可能因基金不停东谈主对经济步地和证券商场等判断有误、获取的 信息不全等影响基金的收益水平。基金不停东谈主和基金托管东谈主的不停水平、不停技能和不停技 术等对基金收益水平存在影响。   指干系当事东谈主在业务各设施操作过程中，因里面控制存在颓势或者东谈主为因素形成操作失 误或违背操作规程等引致的风险，举例，越权非法交游、管帐部门诓骗、交游乌有、IT 系 统故障等风险。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)   在敞开式基金的各式交游步履或者后台运作中，可能因为手艺系统的故障或者差错而影 响交游的普通进行或者导致投资东谈主的利益受到影响。这种手艺风险可能来自基金不停东谈主、登 记机构、销售机构、证券交游所、证券登记结算机构等等。   指基金不停或运作过程中，违背国度法律、法例的端正，或者基金投资违背法例及基金 合同干系端正的风险。   基金不停东谈主主要业务东谈主员的下野等可能会在一定进度上影响处事的一语气性，并可能对基 金运作产生影响。   本基金为混杂型基金，金钱配置策略对基金的投资功绩具有较大的影响。在类别金钱配 置中可能会由于商场环境等因素的影响，导致金钱配置偏离优化水平，为组合绩效带来风险。   本基金为主题型基金，将 80%以上的非现款基金金钱投资于中国智造主题干系的上市 公司刊行的证券，该类证券的特定风险即成为本基金及投资者主要面对的特定投资风险。其 投资收益会受到宏不雅经济、政府产业政策、商场需求变化、行业波动和公司自身筹备景色等 因素的影响，可能存在所选投资标的的成长性与商场一致预期不符而形成个股价钱发扬低于 预期的风险。因此，本基金所投资的中国智造主题干系证券可能在一定时期内发扬与其他未 投资的证券不同，形成本基金的收益低于其他基金，或波动率高于其他基金或商场平均水平。 此外，由于本基金还不错投资其它品种，这些品种的价钱也可能因商场中的种种变化而出现 一定幅度的波动，产生特定的风险，并影响到合座基金的投资收益。   （1）在顺应本基金投资理念的新式投资器用出现和发展后，如果投资于这些器用，基 金可能会濒临一些额外的风险；   （2）因手艺因素而产生的风险，如筹画机系统不可靠产生的风险；   （3）因基金业务快速发展而在轨制成就、东谈主员配备、内控轨制建立等方面不完善而产 生的风险；   （4）因东谈主为因素而产生的风险，如内幕交游、诓骗步履等产生的风险；   （5）对主要业务东谈主员如基金司理的依赖可能产生的风险；   （6）接触、天然灾害等不可抗力可能导致基金金钱的损失，影响基金收益水平，从而 带来风险；   （7）其他不测导致的风险。   二、声明 担投资风险。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新) 他销售机构都不行保证其收益或本金安全。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)               十八、基金的隔断与计帐   一、《基金合同》的变更 的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通过 的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 按端正在指定媒介公告。   二、《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 邻接的；   三、基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)   （7）对基金剩余财产进行分派。   四、计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   五、基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   六、基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系谬误事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   七、基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新)             十九、基金合同的内容纲目   一、基金份额执有东谈主、基金不停东谈主和基金托管东谈主的权利、义务   （一）基金份额执有东谈主的权利与义务 于：   （1）共享基金财产收益；   （2）参与分派计帐后的剩余基金财产；   （3）照章肯求赎回或转让其执有的基金份额；   （4）按照端正要求召开基金份额执有东谈主大会或者召集基金份额执有东谈主大会；   （5）出席或者托福代表出席基金份额执有东谈主大会，对基金份额执有东谈主大会审议事项行 使表决权；   （6）查阅或者复制公开败露的基金信息贵府；   （7）监督基金不停东谈主的投资运作；   （8）对基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金服务机构毁伤其正当权益的步履照章拿告状讼 或仲裁；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。 于：   （1）谨慎阅读并盲从《基金合同》、招募说明书等信息败露文献；   （2）了解所投资基金产品，了解自身风险承受智商，自主判断基金的投资价值，自主 作念出投资决策，自行承担投资风险；   （3）缓和基金信息败露，实时诈骗权利和履行义务；   （4）缴纳基金认购、申购款项及法律法例和《基金合同》所端正的用度；   （5）在其执有的基金份额范围内，承担基金亏蚀或者《基金合同》隔断的有限职责；   （6）不从事任何有损基金过火他《基金合同》当事东谈主正当权益的举止；   （7）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （8）返还在基金交游过程中因任何原因赢得的欠妥得利；   （9）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （二）基金不停东谈主的权利与义务            《运作目的》过火他干系端正，基金不停东谈主的权利包括但不限于：   （1）照章召募资金；   （2）自《基金合同》奏效之日起，根据法律法例和《基金合同》孤苦运用并不停基金 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新) 财产；   （3）依照《基金合同》收取基金不停费以及法律法例端正或中国证监会批准的其他费 用；   （4）销售基金份额；   （5）按照端正召集基金份额执有东谈主大会；   （6）依据《基金合同》及干系法律端正监督基金托管东谈主，如合计基金托管东谈主违背了《基 金合同》及国度干系法律端正，应申诉中国证监会和其他监管部门，并采用必要步调保护基 金投资者的利益；   （7）在基金托管东谈主更换时，提名新的基金托管东谈主；   （8）取舍、更换基金销售机构，对基金销售机构的干系步履进行监督和处理；   （9）担任或奉求其他顺应条件的机构担任基金登记机构办理基金登记业务并赢得《基 金合同》端正的用度；   （10）依据《基金合同》及干系法律端正决定基金收益的分派决议；   （11）在《基金合同》约定的范围内，拒却或暂停受理申购与赎回肯求；   （12）依照法律法例为基金的利益对被投资公司诈骗鼓励权利，为基金的利益诈骗因基 金财产投资于证券所产生的权利；   （13）在法律法例允许的前提下，为基金的利益照章为基金进行融资、融券；   （14）以基金不停东谈主的口头，代表基金份额执有东谈主的利益诈骗诉讼权利或者实施其他法 律步履；   （15）取舍、更换讼师事务所、管帐师事务所、证券经纪商或其他为基金提供服务的外 部机构；   （16）在顺应干系法律、法例的前提下，制订和调治干系基金认购、申购、赎回、调度 和非交游过户等的业务功令；   （17）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作目的》过火他干系端正，基金不停东谈主的义务包括但不限于：   （1）照章召募资金，办理或者奉求经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的 发售、申购、赎回和登记事宜；   （2）办理基金备案手续；   （3）自《基金合同》奏效之日起，以敦厚信用、严慎致力的原则不停和运用基金财产；   （4）配备饱和的具有专科经验的东谈主员进行基金投资分析、决策，以专科化的筹备方式 不停和运作基金财产；   （5）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，保证所不停 的基金财产和基金不停东谈主的财产互相孤苦，对所不停的不同基金区分不停，区分记账，进行 证券投资； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)   （6）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主运作基金财产；   （7）照章接受基金托管东谈主的监督；   （8）采用顺应合理的步调使筹画基金份额认购、申购、赎回和刊出价钱的方法顺应《基 金合同》等法律文献的端正，按干系端正筹画并公告基金净值，确信基金份额申购、赎回的 价钱；   （9）进行基金管帐核算并编制基金财务管帐陈述；   （10）编制季度、中期和年度基金陈述；   （11）严格按照《基金法》               、《基金合同》过火他干系端正，履行信息败露及陈述义务；   （12）保守基金生意奥密，不流露基金投资计划、投资意向等。除《基金法》                                     、《基金合 同》过火他干系端正另有端正外，在基金信息公开败露前应予守秘，不向他东谈主流露；   （13）按《基金合同》的约定确信基金收益分派决议，实时向基金份额执有东谈主分派基金 收益；   （14）按端正受理申购与赎回肯求，实时、足额支付赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他干系端正召集基金份额执有东谈主大会或配合基 金托管东谈主、基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按端正保存基金财产不破产务举止的管帐账册、报表、记录和其他干系贵府 15 年以上；   （17）确保需要向基金投资者提供的各项文献或贵府在端正时刻发出，况且保证投资者 约略按照《基金合同》端正的时刻和方式，随时查阅到与基金干系的公开贵府，并在支付合 理成本的条件下得到干系贵府的复印件；   （18）组织并参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （19）濒临罢了、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时陈述中国证监会并文告基金 托管东谈主；   （20）因违背《基金合同》导致基金财产的损失或毁伤基金份额执有东谈主正当权益时，应 当承担补偿职责，其补偿职责不因其退任而罢职；   （21）监督基金托管东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金托管东谈主违 反《基金合同》形成基金财产损失机，基金不停东谈主应为基金份额执有东谈主利益向基金托管东谈主追 偿；   （22）当基金不停东谈主将其义务奉求第三方处理时，应当对第三方处理干系基金事务的行 为承担职责；   （23）以基金不停东谈主口头，代表基金份额执有东谈主利益诈骗诉讼权利或实施其他法律步履；   （24）基金不停东谈主在召募期间未能达到基金的备案条件，《基金合同》不行奏效，基金 不停东谈主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期进款利息在基金召募期收尾后 30 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新) 日内退还基金认购东谈主；   （25）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （26）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （27）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   （三）基金托管东谈主的权利与义务            《运作目的》过火他干系端正，基金托管东谈主的权利包括但不限于：   （1）自《基金合同》奏效之日起，照章律法例和《基金合同》的端正安全看守基金财 产；   （2）依《基金合同》约定赢得基金托管费以及法律法例端正或监管部门批准的其他费 用；   （3）监督基金不停东谈主对本基金的投资运作，如发现基金不停东谈主有违背《基金合同》及 国度法律法例步履，对基金财产、其他当事东谈主的利益形成谬误损失的情形，应申诉中国证监 会，并采用必要步调保护基金投资者的利益；   （4）根据干系商场功令，为基金开设证券账户、为基金办理证券交游资金计帐；   （5）提议召开或召集基金份额执有东谈主大会；   （6）在基金不停东谈主更换时，提名新的基金不停东谈主；   （7）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他权利。            《运作目的》过火他干系端正，基金托管东谈主的义务包括但不限于：   （1）以敦厚信用、致力尽责的原则执有并安全看守基金财产；   （2）成就专门的基金托管部门，具有顺应要求的营业场面，配备饱和的、及格的闇练 基金托管业务的专职东谈主员，负责基金财产托处事宜；   （3）建立健全里面风险控制、监察与稽核、财务不停及东谈主事不停等轨制，确保基金财 产的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东谈主自有财产以及不同的基金财产互相孤苦；对 所托管的不同的基金区分成就账户，孤苦核算，分账不停，保证不同基金之间在账户成就、 资金划拨、账册记录等方面互相孤苦；   （4）除依据《基金法》、《基金合同》过火他干系端正外，不得利用基金财产为我方及 任何第三东谈主谋取利益，不得奉求第三东谈主托管基金财产；   （5）看守由基金不停东谈主代表基金订立的与基金干系的谬误合同及干系凭证；   （6）按端正开设基金财产的资金账户和证券账户，按照《基金合同》的约定，根据基 金不停东谈主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜；   （7）保守基金生意奥密，除《基金法》、《基金合同》过火他干系端正另有端正，在基 金信息公开败露前赐与守秘，不得向他东谈主流露；   （8）复核、审查基金不停东谈主筹画的基金金钱净值、基金份额净值、基金份额申购、赎 回价钱； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)   （9）办理与基金托管业务举止干系的信息败露事项；   （10）对基金财务管帐陈述、季度、中期和年度基金陈述出具意见，说明基金不停东谈主在 各谬误方面的运作是否严格按照《基金合同》的端正进行；如果基金不停东谈主有未践诺《基金 合同》端正的步履，还应当说明基金托管东谈主是否采用了顺应的步调；   （11）保存基金托管业务举止的记录、账册、报表和其他干系贵府 15 年以上；   （12）建立并保存基金份额执有东谈主名册；   （13）按端正制作干系账册并与基金不停东谈主查对；   （14）依据基金不停东谈主的指示或干系端正向基金份额执有东谈主支付基金收益和赎回款项；   （15）依据《基金法》             、《基金合同》过火他干系端正，召集基金份额执有东谈主大会或配合 基金份额执有东谈主照章召集基金份额执有东谈主大会；   （16）按照法律法例和《基金合同》的端正监督基金不停东谈主的投资运作；   （17）参加基金财产计帐小组，参与基金财产的看守、清理、估价、变现和分派；   （18）濒临罢了、照章被打消或者被照章宣告破产时，实时陈述中国证监会和银行监管 机构，并文告基金不停东谈主；   （19）因违背《基金合同》导致基金财产损失机，同意担补偿职责，其补偿职责不因其 退任而罢职；   （20）按端正监督基金不停东谈主按法律法例和《基金合同》端正履行我方的义务，基金管 理东谈主因违背《基金合同》形成基金财产损失机，应为基金份额执有东谈主利益向基金不停东谈主追偿；   （21）践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决议；   （22）法律法例及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他义务。   二、基金份额执有东谈主大会   基金份额执有东谈主大会由基金份额执有东谈主组成，基金份额执有东谈主的正当授权代表有权代表 基金份额执有东谈主出席会议并表决。基金份额执有东谈主执有的每一基金份额领有对等的投票权。   本基金份额执有东谈主大会不设日常机构。   （一）召开事由   （1）隔断《基金合同》，法律法例及基金合同另有端正的除外；   （2）更换基金不停东谈主；   （3）更换基金托管东谈主；   （4）调度基金运作方式；   （5）提高基金不停东谈主、基金托管东谈主的酬报模范；   （6）变更基金类别；   （7）本基金与其他基金的合并； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)   （8）变更基金投资所在、范围或策略；   （9）变更基金份额执有东谈主大会圭表；   （10）基金不停东谈主或基金托管东谈主要求召开基金份额执有东谈主大会；   （11）单独或共计执有本基金总份额 10%以上（含 10%）基金份额的基金份额执有东谈主 （以基金不停东谈主收到提议当日的基金份额筹画，下同）就团结事项书面要求召开基金份额执 有东谈主大会；   （12）对基金当事东谈主权利和义务产生谬误影响的其他事项；   （13）法律法例、《基金合同》或中国证监会端正的其他应当召开基金份额执有东谈主大会 的事项。   （1）调低基金不停费、基金托管费；   （2）法律法例要求加多的基金用度的收取；   （3）在法律法例和《基金合同》端正的范围内调治本基金的申购费率、调低赎回费率 或在对现存基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响的前提下变更收费方式；   （4）因相应的法律法例发生变动而应当对《基金合同》进行修改；   （5）对《基金合同》的修改对基金份额执有东谈主利益无本色性不利影响或修改不波及《基 金合同》当事东谈主权利义务关系发生谬误变化；   （6）按照法律法例和《基金合同》端正不需召开基金份额执有东谈主大会的之外的其他情 形。   （二）会议召集东谈主及召集方式 集。 议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知基金托管东谈主。 基金不停东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集， 基金托管东谈主仍合计有必要召开的，应当由基金托管东谈主自行召集，并自出具书面决定之日起 份额执有东谈主大会，应当向基金不停东谈主建议书面提议。基金不停东谈主应当自收到书面提议之日起 理东谈主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金不停东谈主决定不召集，代表 基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额执有东谈主仍合计有必要召开的，应当向基金托管东谈主 建议书面提议。基金托管东谈主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面见知 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新) 建议提议的基金份额执有东谈主代表和基金不停东谈主；基金托管东谈主决定召集的，应当自出具书面决 定之日起 60 日内召开并见知基金不停东谈主，基金不停东谈主应当配合。 执有东谈主大会，而基金不停东谈主、基金托管东谈主都不召集的，单独或共计代表基金份额 10%以上 （含 10%）的基金份额执有东谈主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份 额执有东谈主照章自行召集基金份额执有东谈主大会的，基金不停东谈主、基金托管东谈主应当配合，不得阻 碍、扰乱。   （三）召开基金份额执有东谈主大会的文告时刻、文告内容、文告方式 额执有东谈主大观念知应至少载明以下内容：   （1）会议召开的时刻、地点和会议形势；   （2）会议拟审议的事项、议事圭表和表决方式；   （3）有权出席基金份额执有东谈主大会的基金份额执有东谈主的权益登记日；   （4）授权奉求解说的内容要求（包括但不限于代理东谈主身份，代理权限和代理灵验期限 等）、投递时刻和地点；   （5）会务常设推敲东谈主姓名及推敲电话；   （6）出席会议者必须准备的文献和必须履行的手续；   （7）召集东谈主需要文告的其他事项。 基金份额执有东谈主大会所采用的具体通信方式、奉求的公证机关过火推敲方式和推敲东谈主、书面 表决意见寄交的截止时刻和收取方式。 票进行监督；如召集东谈主为基金托管东谈主，则应另行书面文告基金不停东谈主到指定地点对表决意见 的计票进行监督；如召集东谈主为基金份额执有东谈主，则应另行书面文告基金不停东谈主和基金托管东谈主 到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不派代表对表决意见的 计票进行监督的，不影响表决意见的计票遵守。   （四）基金份额执有东谈主出席会议的方式   基金份额执有东谈主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例和监管机关允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东谈主确信。 现场开会时基金不停东谈主和基金托管东谈主的授权代表应当列席基金份额执有东谈主大会，基金不停东谈主 或基金托管东谈主不派代表列席的，不影响表决遵守。现场开会同期顺应以下条件时，不错进行 基金份额执有东谈主大会议程： 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)   （1）切身出席会议者执有基金份额的凭证、受托出席会议者出具的奉求东谈主执有基金份 额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说顺应法律法例、                          《基金合同》和会议文告的端正， 况且执有基金份额的凭证与基金不停东谈主执有的登记贵府相符；   （2）经查对，汇总到会者出示的在权益登记日执有基金份额的凭证夸耀，灵验的基金 份额不少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若到会者在权益登 记日代表的灵验的基金份额少于本基金在权益登记日基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在 原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以后、6 个月以内，就原定审议事项重新召 集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有东谈主大会到会者在权益登记日代表的灵验的 基金份额应不少于本基金在权益登记日基金总份额的三分之一（含三分之一）                                  。 截止日往日投递至召集东谈主指定的地址。通信开会应以书面方式进行表决。   在同期顺应以下条件时，通信开会的方式视为灵验：   （1）会议召集东谈主按《基金合同》约定公布会议文告后，在 2 个处事日内一语气公布干系 请示性公告；   （2）召集东谈主按基金合同约定文告基金托管东谈主（如果基金托管东谈主为召集东谈主，则为基金管 理东谈主）到指定地点对书面表决意见的计票进行监督。会议召集东谈主在基金托管东谈主（如果基金托 管东谈主为召集东谈主，则为基金不停东谈主）和公证机关的监督下按照会议文告端正的方式收取基金份 额执有东谈主的书面表决意见；基金托管东谈主或基金不停东谈主经文告不参加收取书面表决意见的，不 影响表决遵守；   （3）本东谈主径直出具书面意见或授权他东谈主代表出具书面意见的，基金份额执有东谈主所执有 的基金份额不小于在权益登记日基金总份额的二分之一（含二分之一）                               。若本东谈主径直出具表 决意见或授权他东谈主代表出具表决意见基金份额执有东谈主所执有的基金份额小于在权益登记日 基金总份额的二分之一，召集东谈主不错在原公告的基金份额执有东谈主大会召开时刻的 3 个月以 后、6 个月以内，就原定审议事项重新召集基金份额执有东谈主大会。重新召集的基金份额执有 东谈主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一）基金份额的执有东谈主径直出具表决意见或授权 他东谈主代表出具表决意见；   （4）上述第（3）项中径直出具书面意见的基金份额执有东谈主或受托代表他东谈主出具书面意 见的代理东谈主，同期提交的执有基金份额的凭证、受托出具书面意见的代理东谈主出具的奉求东谈主执 有基金份额的凭证及奉求东谈主的代理投票授权奉求解说顺应法律法例、《基金合同》和会议通 知的端正，并与基金登记机构记录相符。 召开，基金份额执有东谈主不错选拔书面、网罗、电话、短信或其他方式进行表决，具体方式由 会议召集东谈主确信并在会议文告中列明。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新) 授权方式不错选拔书面、网罗、电话、短信或其他方式，具体方式在会议文告中列明。   （五）议事内容与圭表   议事内容为关系基金份额执有东谈主利益的谬误事项，如《基金合同》的谬误修改、决定终 止《基金合同》       、更换基金不停东谈主、更换基金托管东谈主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》端正的其他事项以及会议召集东谈主合计需提交基金份额执有东谈主大会辩论的其他事项。   基金份额执有东谈主大会的召集东谈主发出召荟萃议的文告后，对原有提案的修改应当在基金份 额执有东谈主大会召开前实时公告。   基金份额执有东谈主大会不得对未事前公告的议事内容进行表决。   （1）现场开会   在现场开会的方式下，领先由大会主执东谈主按照下列第七条端正圭表确信和公布监票东谈主， 然后由大会主执东谈主宣读提案，经辩论后进行表决，并形成大会决议。大会主执东谈主为基金不停 东谈主授权出席会议的代表，在基金不停东谈主授权代表未能主执大会的情况下，由基金托管东谈主授权 其出席会议的代表主执；如果基金不停东谈主授权代表和基金托管东谈主授权代表均未能主执大会， 则由出席大会的基金份额执有东谈主和代理东谈主所执表决权的二分之一以上（含二分之一）选举产 生别称基金份额执有东谈主看成该次基金份额执有东谈主大会的主执东谈主。基金不停东谈主和基金托管东谈主拒 不出席或主执基金份额执有东谈主大会，不影响基金份额执有东谈主大会作出的决议的遵守。   会议召集东谈主应当制作出席会议东谈主员的签名册。签名册载明参加会议东谈主员姓名（或单元名 称）、身份解说文献号码、执有或代表有表决权的基金份额、奉求东谈主姓名（或单元称呼）和 推敲方式等事项。   （2）通信开会   在通信开会的情况下，领先由召集东谈主提前 30 日公布提案，在所文告的表决截止日历后   （六）表决   基金份额执有东谈主所执每份基金份额有一票表决权。   基金份额执有东谈主大会决议分为一般决议和相配决议： 之一以上（含二分之一）通过方为灵验；除下列第 2 项所端正的须以相配决议通过事项之外 的其他事项均以一般决议的方式通过。 分之二以上（含三分之二）通过方可作念出。调度基金运作方式、更换基金不停东谈主或者基金托 管东谈主、隔断《基金合同》           （基金合同另有约定的除外）                       、本基金与其他基金合并以相配决议通 过方为灵验。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新)   基金份额执有东谈主大会采用记名方式进行投票表决。   采用通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭证解说，不然提交顺应会议通 知中端正的证明投资者身份文献的表决视为灵验出席的投资者，口头顺应会议文告端正的书 面表决意见视为灵验表决，表决意见微辞不清或互相矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具 书面意见的基金份额执有东谈主所代表的基金份额总额。   基金份额执有东谈主大会的各项提案或团结项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。   （七）计票   （1）如大会由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，基金份额执有东谈主大会的主执东谈主应当在会 议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主和代理东谈主中选举两名基金份额执有东谈主代表与大 会召集东谈主授权的别称监督员共同担任监票东谈主；如大会由基金份额执有东谈主自行召集或大会天然 由基金不停东谈主或基金托管东谈主召集，然则基金不停东谈主或基金托管东谈主未出席大会的，基金份额执 有东谈主大会的主执东谈主应当在会议启动后晓喻在出席会议的基金份额执有东谈主中选举三名基金份 额执有东谈主代表担任监票东谈主。基金不停东谈主或基金托管东谈主不出席大会的，不影响计票的遵守。   （2）监票东谈主应当在基金份额执有东谈主表决后立即进行清点并由大会主执东谈主就地公布计票 结果。   （3）如果会议主执东谈主或基金份额执有东谈主或代理东谈主对于提交的表决结果有怀疑，不错在 晓喻表决结果后立即对所投票数要求进行重新清点。监票东谈主应当进行重新清点，重新清点以 一次为限。重新清点后，大会主执东谈主应当就地公布重新清点结果。   （4）计票过程应由公证机关赐与公证，基金不停东谈主或基金托管东谈主拒不出席大会的，不 影响计票的遵守。   在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东谈主授权的两名监督员在基金托管东谈主授权 代表（若由基金托管东谈主召集，则为基金不停东谈主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金不停东谈主或基金托管东谈主拒派代表对书面表决意见的计票进行监督 的，不影响计票和表决结果。   （八）奏效与公告   基金份额执有东谈主大会的决议，召集东谈主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。   基金份额执有东谈主大会的决议自表决通过之日起奏效。   基金份额执有东谈主大会决议自奏效之日起按端正在指定媒介上公告。如果选拔通信方式进 行表决，在公告基金份额执有东谈主大会决议时，必须将公文凭全文、公证机构、公证员姓名等 一同公告。   基金不停东谈主、基金托管东谈主和基金份额执有东谈主应当践诺奏效的基金份额执有东谈主大会的决 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新) 议。奏效的基金份额执有东谈主大会决议对全体基金份额执有东谈主、基金不停东谈主、基金托管东谈主均有 敛迹力。   （九）本部分对于基金份额执有东谈主大会召开事由、召开条件、议事圭表、表决条件等规 定，但凡径直援用法律法例的部分，如将来法律法例修改导致干系内容被取消或变更的，基 金不停东谈主提前公告后，可径直对本部安分容进行修改和调治，无需召开基金份额执有东谈主大会 审议。   三、基金合同销毁和隔断的事由、圭表   （一）     《基金合同》的变更 过的事项的，应召开基金份额执有东谈主大会决议通过。对于可不经基金份额执有东谈主大会决议通 过的事项，由基金不停东谈主和基金托管东谈主同意后变更并公告，并报中国证监会备案。 按端正在指定媒介公告。   （二）     《基金合同》的隔断事由   有下列情形之一的，           《基金合同》应当隔断： 邻接的；   （三）基金财产的计帐 组，基金不停东谈主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货干系业务经验的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东谈主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的处当事者谈主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事举止。   （1）《基金合同》隔断情形出当前，由基金财产计帐小组统一接管基金；   （2）对基金财产和债权债务进行清理和证明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)   （5）遴聘管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。   （四）计帐用度   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的所有合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金财产中支付。   （五）基金财产计帐剩余金钱的分派   依据基金财产计帐的分派决议，将基金财产计帐后的全部剩余金钱扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并奉赵基金债务后，按基金份额执有东谈主执有的基金份额比例进行分派。   （六）基金财产计帐的公告   计帐过程中的干系谬误事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货干系业务 经验的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个处事日内由基金财产计帐小组 进行公告。   （七）基金财产计帐账册及文献的保存   基金财产计帐账册及干系文献由基金托管东谈主保存 15 年以上。   四、争议措置方式   各方当事东谈主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》干系的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国海外经济贸易仲裁委员会根据该会那时灵验的仲裁功令进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东谈主具有敛迹力，仲裁费由败诉 方承担。   争议处理期间，基金合同当事东谈主应坚守各自的职责，接续诚笃、致力、尽责地履行基金 合同端正的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。   《基金合同》受中国法律统带。   五、基金合同存放地和投资者取得基金合同的方式   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金不停东谈主、基金托管东谈主、销售机构的办公场面 和营业场面查阅。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                招募说明书(更新)              二十、基金托管公约的内容纲目   一、基金托管公约当事东谈主   （一）基金不停东谈主   称呼：北信瑞丰基金不停有限公司   住所：北京市怀柔区九渡河镇黄坎村 735 号   办公地址：北京市丰台区开阳路 8 号京印海外中心 A 栋 4 层   邮政编码：100048   法定代表东谈主：李永东   成立日历：2014 年 03 月 17 日   批准成就机关及批准成就文号：中国证监会证监基字[2014]265 号   组织形势：有限职责公司   注册本钱：壹亿柒仟万元整   存续期间：执续筹备   筹备范围：基金召募、基金销售、特定客户金钱不停、金钱不停和中国证监会许可的其 他业务   （二）基金托管东谈主   称呼：中国成就银行股份有限公司(简称：中国成就银行)   住所：北京市西城区金融大街 25 号   办公地址：北京市西城区金融大街 25 号   邮政编码：100033   法定代表东谈主：田国立   成立日历：2004 年 09 月 17 日   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字[1998]12 号   组织形势：股份有限公司   注册本钱：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整   存续期间：执续筹备   筹备范围：招揽公众进款；披发短期、中期、长期贷款；办理国表里结算；办理单据承 兑与贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券、金融债券； 从事同行拆借；买卖、代理买卖外汇；从事银行卡业务；提供信用证服务及担保；代理收付 款项及代理保障业务；提供看守箱服务；经中国银行业监督不停机构等监管部门批准的其他 业务。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金             招募说明书(更新)   二、基金托管东谈主对基金不停东谈主的业务监督和核查   （一）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资范围、 投资对象进行监督。         《基金合同》明确约定基金投经验调或证券取舍模范的，基金不停东谈主应 按照基金托管东谈主要求的时势提供投资品种池，以便基金托管东谈主运用干系手艺系统，对基金实 际投资是否顺应《基金合同》对于证券取舍模范的约定进行监督，对存在疑义的事项进行核 查。   本基金的投资范围主要为具有较好流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票 （包含中小板、创业板过火他经中国证监会核准上市的股票）、债券（包括国内照章刊行和 上市交游的国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可调度债券、分离交游可转债、央行 单据、中期单据、短期融资券）、金钱支执证券、债券回购、银行进款、货币商场器用、权 证以及法律法例或中国证监会允许基金投资的其他金融器用，但须顺应中国证监会的干系规 定。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金不停东谈主在履行顺应圭表后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：股票投资占基金金钱的比例为 0%–95%，80%以上的非现款基 金金钱投资于中国智造主题的上市公司证券；现款或者到期日在一年以内的政府债券不低于 基金金钱净值的 5%，其中，现款不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；权证投 资比例不得超越基金金钱净值的 3%。   如法律法例或中国证监会变更投资品种的投资比例适度，基金不停东谈主在履行顺应圭表 后，不错调治上述投资品种的投资比例。   （二）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金投资、融资 比例进行监督。基金托管东谈主按下述比例和调治期限进行监督： 主题的上市公司证券； 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 规模的 10%； 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金            招募说明书(更新) 支执证券期间，如果其信用品级下落、不再顺应投资模范，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不超越拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 期； 基金执有的团结通顺受限证券，其公允价值不得超越本基金金钱净值的 10%。 过该上市公司可通顺股票的 15%；本基金不停东谈主不停的全部投资组合执有一家上市公司发 行的可通顺股票，不得超越该上市公司可通顺股票的 30%；   因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金 不顺应前款所端正比例适度的，基金不停东谈主不得主动新增流动性受限金钱的投资。 交游的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保执一致；   除上述第 2、9、15、16 项外，如果法律法例对上述投资组合比例适度进行变更的，以 变更后的端正为准。法律法例或监管部门取消上述适度，如适用于本基金，则本基金投资不 再受干系适度。   因证券商场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金不停东谈主之外的因素致使基金投资 比例不顺应上述端正投资比例的，基金不停东谈主应当在 10 个交游日内进行调治，但中国证监 会端正的额外情形除外。   基金不停东谈主应当自基金合同奏效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例顺应基金合同 的干系约定。在上述期间内，本基金的投资范围、投资策略应当顺应基金合同的约定。基金 托管东谈主对基金的投资的监督与查验自基金合同奏效之日起启动。   （三）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对本托管公约第十 五条第九款基金投资回绝步履通过过后监督方式进行监督。   基金不停东谈主运用基金财产买卖基金不停东谈主、基金托管东谈主过火控股鼓励、试验控制东谈主或者 与其有谬误蛮横关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他谬误关联交 易的，应当顺应基金的投资所在和投资策略，遵从基金份额执有东谈主利益优先的原则，注厚利 益冲突，干系交游必须事前得到基金托管东谈主的同意，并履行信息败露义务。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金          招募说明书(更新)   （四）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主参与 银行间债券商场进行监督。基金不停东谈主应在基金投资运作之前向基金托管东谈主提供顺应法律法 规及行业模范的、经介怀取舍的、本基金适用的银行间债券商场交游敌手名单，并约定各交 易敌手所适用的交游结算方式。基金不停东谈主应严格按照交游敌手名单的范围在银行间债券市 场取舍交游敌手。基金托管东谈主监督基金不停东谈主是否按事前提供的银行间债券商场交游敌手名 单进行交游。基金不停东谈主不错每半年对银行间债券商场交游敌手名单及结算方式进行更新， 新名单确信前已与本次剔除的交游敌手所进行但尚未结算的交游，仍应按照公约进行结算。 如基金不停东谈主根据商场情况需要临时调治银行间债券商场交游敌手名单及结算方式的，应向 基金托管东谈主说明事理，并在与交游敌手发生交游前 3 个处事日内与基金托管东谈主协商措置。   基金不停东谈主负责对交游敌手的资信控制，按银行间债券商场的交游功令进行交游，并负 责措置因交游敌手不履行合同而形成的纠纷及损失，基金托管东谈主不承担由此形成的任何法律 职责及损失。若未践约的交游敌手在基金托管东谈主与基金不停东谈主确信的时刻前仍未承担失约责 任过火他干系法律职责的，基金不停东谈主不错对相应损失先行赐与承担，然后再向干系交游对 手追偿。基金托管东谈主则根据银行间债券商场成交单对合同履行情况进行监督。如基金托管东谈主 过后发现基金不停东谈主莫得按照事前约定的交游敌手或交游方式进行交游时，基金托管东谈主应及 时提醒基金不停东谈主，基金托管东谈主不承担由此形成的任何损构怨职责。   （五）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金不停东谈主投资 通顺受限证券进行监督。   基金不停东谈主投资通顺受限证券，应事前根据中国证监会干系端正，明确基金投资通顺受 限证券的比例，制订严格的投资决策经过和风险控制轨制，注重流动性风险、法律风险和操 作风险等各式风险。基金托管东谈主对基金不停东谈主是否盲从干系轨制、流动性风险处置预案以及 干系投资额度和比例等的情况进行监督。 网下配售部分等在刊行时明确一依期限锁依期的可交游证券，不包括由于发布谬误音书或其 他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交游中的质押券等通顺受限证券。本基 金不投资有锁依期但锁依期不解确的证券。   本基金投资的通顺受限证券限于可由中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记 结算有限职责公司负责登记和存管，并可在证券交游所或天下银行间债券商场交游的证券。   本基金投资的通顺受限证券应保证登记存管在本基金名下，基金不停东谈主负责干系处事的 落实和和谐，并确保基金托管东谈主约略普通查询。因基金不停东谈主原因产生的通顺受限证券登记 存管问题，形成基金托管东谈主无法安全看守本基金金钱的职责与损失，及因通顺受限证券存管 径直影响本基金安全的职责及损失，由基金不停东谈主承担。   本基金投资通顺受限证券，不得预支任何形势的保证金。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金            招募说明书(更新) 险处置预案应包括但不限于因投资通顺受限证券需要措置的基金投资比例适度失调、基金流 动性梗阻以及干系损失的打发措置步调，以及干系很是情况的处置。基金不停东谈主应在初次投 资通顺受限证券前向基金托管东谈主提供基金投资非公开刊行股票干系流动性风险处置预案。   基金不停东谈主对本基金投资通顺受限证券的流动性风险负责，确保对干系风险采用积极有 效的步调，在合理的时刻内灵验措置基金运作的流动性问题。如因基金多量赎回或商场发生 剧烈变动等原因而导致基金现款盘活梗阻时，基金不停东谈主应保证提供足额现款确保基金的支 付结算，并承担所有损失。对本基金因投资通顺受限证券导致的流动性风险，基金托管东谈主不 承担任何职责。如因基金不停东谈主原因导致本基金出现损失致使基金托管东谈主承担连带补偿职责 的，基金不停东谈主应补偿基金托管东谈主由此碰到的损失。 交干系书面贵府，并保证向基金托管东谈主提供的干系贵府信得过、准确、无缺。干系贵府如有调 整，基金不停东谈主应实时提供调治后的贵府。上述书面贵府包括但不限于：   （1）中国证监会批准刊行非公开刊行股票的批准文献。   （2）非公开刊行股票干系刊行数目、刊行价钱、锁依期等刊行贵府。   （3）非公开刊行股票刊行东谈主与中国证券登记结算有限职责公司或中央国债登记结算有 限职责公司订立的证券登记及服务公约。   （4）基金拟认购的数目、价钱、总成本、账面价值。 败露所投资非公开刊行股票的称呼、数目、总成本、账面价值，以及总成本和账面价值占基 金金钱净值的比例、锁依期等信息。   本基金干系投资通顺受限证券比举例违背干系适度端正，在合理期限内未能进行实时调 整，基金不停东谈主应按端正编制临时陈述书，赐与公告。   （1）本基金投资通顺受限证券时的法律法例盲从情况。   （2）在基金投资通顺受限证券不停处事方面干系轨制、流动性风险处置预案的建立与 完善情况。   （3）干系比例适度的践诺情况。   （4）信息败露情况。   （六）基金托管东谈主根据干系法律法例的端正及《基金合同》的约定，对基金金钱净值计 算、基金份额净值筹画、应收资金到账、基金用度开支及收入确信、基金收益分派、干系信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金功绩发扬数据等进行监督和核查。   （七）基金托管东谈主发现基金不停东谈主的上述事项及投资指示或试验投资运作违背法律法 规、《基金合同》和本托管公约的端正，应实时以电话提醒或书面请示等方式文告基金不停 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新) 东谈主限期纠正。基金不停东谈主应积极配合和协助基金托管东谈主的监督和核查。基金不停东谈主收到书面 文告后应不才一处事日前实时查对并以书面形势给基金托管东谈主发出回函，就基金托管东谈主的疑 义进行解释或举证，说明非法原因及纠正期限，并保证在规依期限内实时改正。在上述端正 期限内，基金托管东谈主有权随时对文告县项进行复查，督促基金不停东谈主改正。基金不停东谈主对基 金托管东谈主文告的非法事项未能在限期内纠正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   （八）基金不停东谈主有义务配合和协助基金托管东谈主依照法律法例、《基金合同》和本托管 公约对基金业务践诺核查。对基金托管东谈主发出的书面请示，基金不停东谈主应在端正时刻内回应 并改正，或就基金托管东谈主的疑义进行解释或举证；对基金托管东谈主按照法律法例、                                   《基金合同》 和本托管公约的要求需向中国证监会报送基金监督陈述的事项，基金不停东谈主应积极配合提供 干所有据贵府和轨制等。   （九）若基金托管东谈主发现基金不停东谈主依据交游圭表照旧奏效的指示违背法律、行政法例 和其他干系端正，或者违背《基金合同》约定的，应当立即文告基金不停东谈主，由此形成的损 失由基金不停东谈主承担。   （十）基金托管东谈主发现基金不停东谈主有谬误非法步履，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金不停东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金不停东谈主无方正事理，拒却、阻截 对方根据本托管公约端正诈骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情 节严重或经基金托管东谈主建议警戒仍不改正的，基金托管东谈主应陈述中国证监会。   三、基金不停东谈主对基金托管东谈主的业务监督、核查   （一）基金不停东谈主对基金托管东谈主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括基金托管东谈主 安全看守基金财产、开设基金财产的资金账户和证券账户、复核基金不停东谈主筹画的基金金钱 净值和基金份额净值、根据基金不停东谈主指示办理计帐交收、干系信息败露和监督基金投资运 作等步履。   （二）基金不停东谈主发现基金托管东谈主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分账不停、未 践诺或无故蔓延践诺基金不停东谈主资金划拨指示、流露基金投资信息等违背《基金法》、                                      《基金 合同》、本公约过火他干系端正时，应实时以书面形势文告基金托管东谈主限期纠正。基金托管 东谈主收到文告后应实时查对并以书面形势给基金不停东谈主发出回函，说明非法原因及纠正期限， 并保证在规依期限内实时改正。在上述规依期限内，基金不停东谈主有权随时对文告县项进行复 查，督促基金托管东谈主改正。基金托管东谈主应积极配合基金不停东谈主的核查步履，包括但不限于： 提交干系贵府以供基金不停东谈主核查托管财产的无缺性和信得过性，在端正时刻内回应基金不停 东谈主并改正。   （三）基金不停东谈主发现基金托管东谈主有谬误非法步履，应实时陈述中国证监会，同期文告 基金托管东谈主限期纠正，并将纠正结果陈述中国证监会。基金托管东谈主无方正事理，拒却、阻截 对方根据本公约端正诈骗监督权，或采用拖延、诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新) 重或经基金不停东谈主建议警戒仍不改正的，基金不停东谈主应陈述中国证监会。   四、基金财产的看守   （一）基金财产看守的原则 行协商措置。基金托管东谈主未经基金不停东谈主的指示，不得自交运用、刑事职责、分派本基金的任何 金钱（不包含基金托管东谈主依据中国证券登记结算有限职责公司结算数据完成场内交游交收、 开户银行或登记结算机构扣收结算费和账户珍贵费等用度）。 并文告基金托管东谈主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，基金托管东谈主应实时文告基金不停 东谈主采用步调进行催收。由此给基金财产形成损失的，基金不停东谈主应负责向干系当事东谈主追偿基 金财产的损失，基金托管东谈主对此不承担任何职责。   （二）基金召募期间及召募资金的验资 集专户”。该账户由基金不停东谈主开立并不停。 有东谈主东谈主数顺应《基金法》、            《运作目的》等干系端正后，基金不停东谈主应将属于基金财产的全部 资金划入基金托管东谈主开立的基金银行账户，同期在端正时刻内，遴聘具有从事证券干系业务 经验的管帐师事务所进行验资，出具验资陈述。出具的验资陈述由参加验资的 2 名或 2 名以 上中国注册管帐师署名方为灵验。 退款等事宜。   （三）基金银行账户的开立和不停 法合规的指示办理资金收付。本基金的银行预留印鉴由基金托管东谈主看守和使用。 理东谈主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基金的任何账户进行本基金 业务之外的举止。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新) 产的支付。   （四）基金证券账户和结算备付金账户的开立和不停 证券账户。 不停东谈主不得出借或未经对方同意私自转让基金的任何证券账户，亦不得使用基金的任何账户 进行本基金业务之外的举止。 由基金不停东谈主负责。   证券账户开户费由本基金财产承担，于证券账户开立次月第七个处事日由基金托管东谈主从 本基金银行进款账户中径直扣收；若因基金银行进款余额不及导致证券账户开户费无法扣 收，基金托管东谈主顺延至次月第七个处事日进行扣收；证券账户开立后一语气六个月内，因本基 金银行进款余额执续不及导致证券账户开户费无法扣收的，基金不停东谈主有义务先行支付基金 托管东谈主垫付的开户用度。 账户，并代表所托管的基金完成与中国证券登记结算有限职责公司的一级法东谈主计帐处事，基 金不停东谈主应赐与积极协助。结算备付金、结算保证金、交收资金等的收取按照中国证券登记 结算有限职责公司的端正以及基金不停东谈主与基金托管东谈主签署的《托管银行证券资金结算协 议》践诺。 的投资业务，波及干系账户的开立、使用的，若无干系端正，则基金托管东谈主比照上述对于账 户开立、使用的端正践诺。   （五）债券托管专户的开设和不停   《基金合同》奏效后，基金不停东谈主负责以基金的口头肯求并取得干与天下银行间同行拆 借商场的交游经验，并代表基金进行交游；基金托管东谈主根据中国东谈主民银行、银行间商场登记 结算机构的干系端正，在银行间商场登记结算机构开立债券托管账户，执有东谈主账户和资金结 算账户，并代表基金进行银行间商场债券的结算。基金不停东谈主和基金托管东谈主共同代表基金签 订天下银行间债券商场债券回购主公约。   （六）其他账户的开立和不停 的其他投资品种的投资业务时，如果波及干系账户的开设和使用，由基金不停东谈主协助托管东谈主 根据干系法律法例的端正和《基金合同》的约定，开立干系账户。该账户按干系功令使用并 不停。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金           招募说明书(更新)   （七）基金财产投资的干系有价凭证等的看守   基金财产投资的干系什物证券、银行进款开户证实书等有价凭证由基金托管东谈主存放于基 金托管东谈主的看守库，也可存入中央国债登记结算有限职责公司、中国证券登记结算有限职责 公司上海分公司/深圳分公司/北京分公司或单据营业中心的代看守库，看守凭证由基金托管 东谈主执有。什物证券、银行依期进款证实书等有价凭证的购买和转让，按基金不停东谈主和基金托 管东谈主两边约定办理。基金托管东谈主对由基金托管东谈主之外机构试验灵验控制的金钱或其看守不承 担任何职责。   （八）与基金财产干系的谬误合同的看守   与基金财产干系的谬误合同的签署，由基金不停东谈主负责。由基金不停东谈主代表基金签署的、 与基金财产干系的谬误合同的原件区分由基金不停东谈主、基金托管东谈主看守。除本公约另有端正 外，基金不停东谈主代表基金签署的与基金财产干系的谬误合同包括但不限于基金年度审计合 同、基金信息败露公约及基金投资业务中产生的谬误合同，基金不停东谈主应保证基金不停东谈主和 基金托管东谈主至少各执有一份原本的原件。基金不停东谈主应在谬误合同签署后实时以加密方式将 谬误合同传真给基金托管东谈主，并在三十个处事日内将原本投递基金托管东谈主处。谬误合同的保 管期限为《基金合同》隔断后 15 年。   五、基金金钱净值筹画和管帐核算 闭市后，基金金钱净值除以当日基金份额的余额数目筹画，精准到 0.001 元，少许点后第四 位四舍五入。国度另有端正的，从其端正。   每个交游日筹画基金金钱净值及基金份额净值，并按端正公告。 的端正暂停估值时除外。基金不停东谈主每个交游日对基金金钱估值后，将基金份额净值结果发 送基金托管东谈主，经基金托管东谈主复核无误后，由基金不停东谈主对外公布。   六、基金份额执有东谈主名册的登记与看守   基金份额执有东谈主名册至少应包括基金份额执有东谈主的称呼和执有的基金份额。基金份额执 有东谈主名册由基金注册登记机构根据基金不停东谈主的指示编制和看守，基金不停东谈主和基金托管东谈主 应区分看守基金份额执有东谈主名册，保存期不少于 15 年。如不行妥善看守，则按干系法例承 担职责。   在基金托管东谈主要求或编制半年报和年报前，基金不停东谈主应将干系贵府送交基金托管东谈主， 不得无故拒却或延误提供，并保证其信得过性、准确性和无缺性。基金托管东谈主不得将所看守的 基金份额执有东谈主名册用于基金托管业务之外的其他用途，并应盲从守秘义务。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新)   七、托管公约的变更、隔断与基金财产的计帐   （一）托管公约的变更圭表   本公约两边当事东谈主经协商一致，不错对公约进行修改。修改后的新公约，其内容不得与 《基金合同》的端正有任何冲突。基金托管公约的变更报中国证监会备案后奏效。   （二）托管公约隔断的情形   八、争议措置方式   因本公约产生或与之干系的争议，两边当事东谈主应通过协商、长入措置，协商、长入不行 措置的，任何一方均有权将争议提交中国海外经济贸易仲裁委员会，仲裁地点为北京市，按 照中国海外经济贸易仲裁委员会届时灵验的仲裁功令进行仲裁。仲裁裁决是终端的，对当事 东谈主均有敛迹力，仲裁用度由败诉方承担。   争议处理期间，两边当事东谈主应坚守基金不停东谈主和基金托管东谈主职责，各自接续诚笃、致力、 尽责地履行《基金合同》和本托管公约端正的义务，珍贵基金份额执有东谈主的正当权益。   本公约受中国法律统带。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金                            招募说明书(更新)                 二十一、基金份额执有东谈主服务    基金不停东谈主承诺为基金份额执有东谈主提供一系列的服务，以下是主要的服务内容，基金 不停东谈主根据基金份额执有东谈主的需要和商场的变化，有权加多和修改干系服务样子。如因系统、 第三方或不可抗力等原因，导致下述服务无法提供，基金不停东谈主不承担干系职责。    一、基金份额执有东谈主交游贵府的寄送及发送服务    每次交游收尾后，投资东谈主应在 T+2 日后通过销售机构的网点查询或打印交游证明单。    基金不停东谈主提供月度、季度、年度电子邮件对账单及月度、季度手机短信对账单服务， 基金不停东谈主将以电子邮件或手机短信形势向定制的投资东谈主依期发送。投资东谈主可通过基金不停 东谈主 网 站 （ www.bxrfund.com ）、 客 服 热 线 （ 400-061-7297 转 东谈主 工 ）、 客 服 邮 箱 （service@bxrfund.com）及在线客服等阶梯肯求/取消对账单服务。    二、网上在线服务    通过基金不停东谈主网站（www.bxrfund.com），投资东谈主可赢得如下服务：    投资东谈主通过基金账户号、身份证号等开户证件号码和查询密码登录基金不停东谈主网站“账 户查询”栏目，可享有基金交游查询、账户查询和基金信息查询服务。    投资东谈主不错利用基金不停东谈主网站获取本基金和基金不停东谈主的种种信息，包括基金的法律 文献、基金公告、功绩陈述和基金不停东谈主最新动态等种种最新贵府。    三、信息定制服务    投资东谈主不错通过基金不停东谈主网站（www.bxrfund.com）、客户服务中心提交信息定制肯求， 基金不停东谈主通过电子邮件或手机短信依期发送所定制的信息。    四、账户贵府变更服务    为便于投资东谈主实时得到基金不停东谈主提供的各项服务，请投资东谈主实时更新服务推敲信息。 投资东谈主可通过以下4种方式进行服务推敲信息（包括推敲地址、手机号码、固定电话、电子 邮箱等）的变更。基金不停东谈主电子直销投资东谈主交游推敲信息的变更，请遵办基金不停东谈主电子 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金               招募说明书(更新) 直销干系端正办理：   五、客户服务中心电话服务   投资东谈主拨打基金不停东谈主客服热线400-061-7297（国内免资料话费）可享有如下服务： 服务。                                      。投资 东谈主不错通过该热线赢得业务推敲、信息查询、服务投诉及建议、信息定制、贵府修改等专项 服务。   六、客户投诉及建议受理服务   投资东谈主不错通过基金不停东谈主客户服务中心东谈主工热线、书信、电子邮件、传真及各销售机 构网点柜台等不同的渠谈对基金不停东谈主和销售网点所提供的服务进行投诉或建议建议。   七、如本招募说明书存在职何您/贵机构无法贯穿的内容，可通过上述方式推敲基金管 理东谈主。请确保投资前，您/贵机构照旧全面贯穿了本招募说明书。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新)              二十二、其他应败露事项   本基金的其他应败露事项将严格按照《基金法》                       、《运作目的》、                              《销售目的》、                                    《信息败露 目的》等干系法律法例端正的内容与时势进行败露，并在指定媒介上公告。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金        招募说明书(更新)        二十三、招募说明书存放过火查阅方式   本招募说明书存放在本基金不停东谈主、基金托管东谈主、基金销售机构的住所，投资东谈主可在办 公时刻免费查阅；也可按工本费购买本招募说明书复制件或复印件，但应以招募说明书原本 为准。   基金不停东谈主和基金托管东谈主保证文本的内容与所公告的内容十足一致。 北信瑞丰中国智造主题天真配置混杂型证券投资基金         招募说明书(更新)                二十四、备查文献

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